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律师办案心得——防范刑事风险也是企业发展要务
2015-01-30 12:45:45 来源:经济日报 浏览次数:0

律师办案心得——防范刑事风险也是企业发展要务

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图为李为民律师(中)正在办案取证中

 

  本文刊发于《经济日报》1月24日第06版法治

 

  一直以来,无论是企业家还是律师,对企业法律顾问的工作重点大都盯在企业的经济风险防范上,例如为企业审合同、查文件、定规章等。其初衷多是为了保住企业家努力拼搏来的一草一木。

  但是企业家聘请法律顾问的目的并非只是让律师成为他们的“经济警察”。据中纪委官网统计,2014年共有150余名国企高管人员被查。要知道,刑事责任犹如人生中的一道高压线,不可触碰。企业家树立防范刑事责任风险意识同样尤为重要。

 

  我从事律师工作已经快30年了,办理刑事案件超过500件。梳理一下这么多年办理的刑事案件发现,至少有三分之二是与企业或企业家有关的。

 

  我成功地挽救过许多企业家的自由或生命。但是,也见证了很多企业家本人十分懊悔、但确已构成犯罪,给企业带来了灾难性后果的案件。这类案件中,并不都是因为企业家有多么贪婪,只是由于对刑事风险没有足够的重视,没有进行防范。

 

  刑事责任和民事责任有天壤之别

 

  法律保护经济发展,手段既有民事、商事手段,也有刑事手段。由于手段的不同,后果也截然不同。对某一行为的定性不同,采取的手段也不相同。在经济发展中,有些行为一般人不易进行区分。比如,那些民事、刑事性质交叉的行为如何定性,往往只有非常专业的人员才能判断。对企业家来讲,这往往是一个刑事风险的临界点。退一步,民事责任,“海阔天空”;进一步,刑事责任,身陷囹圄。

 

  企业家或企业的刑事风险完全是可以防范的。法律追究的是行为,不是心理。只要能够规范企业的经营行为,就会防止刑事风险加身。

 

  现在,不仅大多数国企都设有法务部,民营企业聘请法律顾问的也逐年增多。法律顾问的地位也在发生变化。法律顾问的范围,也已经从单纯为企业诉讼代理,变为对企业的经济风险进行防范,融入到企业管理制度之中。

 

  多年来,我始终在思考一个问题:法律顾问为什么疏于对刑事风险的防范,只是把重点盯在经济风险上呢?这是因为刑事风险的防范,还没有引起人们的重视,甚至认为这是企业家个人的私事。

 

  企业家对社会的最大贡献是推动了经济发展,带来了众多人的安居乐业。一个企业家“倒下”了,损失的不是他自己。企业的法律顾问不能仅是对经济风险进行防范,也有责任对刑事风险进行防范。目前对企业家进行刑事风险防范还没有真正纳入议事日程。企业聘请法律顾问基本上还处于防范经济风险的阶段。其实,律师在为企业进行刑事风险防范方面可以发挥自己的特长,作用不可轻视。

 

  企业家面临触犯刑事法律的常见因素

 

  根据我的办案体会,企业家犯罪主要有以下几个因素:

 

  第一,存在侥幸心理。许多企业家犯罪之初,并不是没有察觉,而是存在侥幸心理。认为自己的行为不会被发现,或者即使被发现,依靠自己多年经营的人脉关系,完全可以摆平,化险为夷。实际上,一旦事情败露,化险为夷的是极少数。

 

  第二,公私财产不分。这里的“公”,指的就是公司。根据《公司法》规定,无论股东占多大份额,财产一旦进入公司,财产属性就姓“公”,不再姓“私”。即使占有公司份额的99%,在利润未分配之前,公司的任何一分钱都不属于你。这就意味着你没有任何权利随意处置。举例来讲,不能用公司的财产为自己买房、买车等等。发生这些行为,都属于侵占公司财产或者挪用公司资金犯罪。

 

  第三,利令智昏。“君子爱财,取之有道”。现代意义上,这个“道”,指的还有合法。有些企业家见利忘义。比如,某公司股东出卖全部股权,价格5亿元,但负责操作的大股东对其他股东隐瞒2亿元。这种行为就构成了职务侵占罪

 

  三点体会诠释法律顾问另类作用

 

  我本人服务的法律顾问单位就没有出现过企业及企业家个人甚至企业管理人员的犯罪现象。其中有3家顾问单位服务已经超过10年。我始终把刑事风险防范这一理念不断灌输给企业家,把刑事风险防范与经济风险防范放在同样重要的位置上,甚至超过经济风险的防范,效果非常好。

 

  第一,律师可以对企业管理行为中存在的刑事风险进行评估和监测。律师,尤其是长期从事刑事辩护的律师,有着非常丰富的司法经验。他们不仅能从法律规定、法律理论上进行有效地识别和监测刑事风险,更能根据司法实践,从刑事诉讼实务的角度入手,评判公司的经营管理行为中是否有潜在的刑事风险。

 

  第二,对已经发生的或面临发生的刑事风险采取有效的应对措施。犯罪行为是一个动态的过程。比如,已经发生侵占公司资产的行为,如果及时监测到,就可能阻止犯罪的发展。根据我国法律规定,挪用资金、职务侵占公司资产等绝大部分经济类犯罪都有数额的规定或者时间的规定,达到一定的程度才构成犯罪。律师发现后及时制止行为的发展,就可能避免刑事风险。已经发生了犯罪行为,如果律师及时发现,还有可能将犯罪控制在中止阶段,或者规劝行为人自首,从而从轻或减轻处罚。

 

  第三,对已经发生的刑事案件,律师提供刑事辩护也会更加有利。由于律师对企业比较了解,对企业家行为构成犯罪的情节可能会有更深了解,在律师作为其辩护人时,由于对企业及案情的熟悉程度优于其他人,所提出的辩护意见就会更加全面,更有利于维护企业及企业家的合法权益。

 

  所以,律师在为企业进行刑事风险防范的过程中,不论事前、事中,还是事后,都具有较大的优势,能最大程度地保护企业及企业家的合法权益。

 

  同时,应当注意,律师进行刑事风险防范,不是帮助企业家逃避法律制裁,不是专门钻法律空子。这是律师帮助企业及企业家进行刑事风险防范时最应当注意的问题。

 

  作者简介

 

  李为民律师是北京市地平线律师事务所高级合伙人、中国政法大学兼职教授。其在重大经济犯罪辩护领域有显著成就,填补了律师专门为企业进行刑事风险防范这一法律服务领域的空白。他从业以来办理各类刑事案件500余件,有34起案件的犯罪嫌疑人、被告人被宣告无罪,重获自由。
 

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