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劳社部《关于企业年金基金证券投资有关问题的通知》2004（现行有效）
（2004年09月29日劳社部发[2004]25号）各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局），中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会：为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，保障企业年金基金财产安全，维护企业年金管理当事人合法权益，促进企业年金健康发展，现就企业年金基金证券投资有关问题通知如下：一、受托人、托管人、投资管理人要依据《企业年金基金管理试行办法》及相关法律法规，管理企业年金基金财
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财政部、国家税务总局《关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知》2004（现行有效）
（2004年11月05日财税[2004]第173号）上海、深圳市财政局、国家税务局：为支持我国证券市场的健康发展，经研究决定，从2阿003年1月1日起，继续对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金免征印花税。请遵照执行。财政部国家税务总局二○○四年十一月五日
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中国证券投资基金业协会《绿色投资指引（试行）》2018（现行有效）
第一章总则第一条为贯彻落实党的“十九大”关于发展绿色金融，建立健全绿色低碳循环发展的经济体系的要求和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》，鼓励基金管理人关注环境可持续性，强化基金管理人对环境风险的认知，明确绿色投资的内涵，推动基金行业发展绿色投资，改善投资活动的环境绩效，促进绿色、可持续的经济增长，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规和行业自律规则，制定本指引。第二条本指引适用于公开和非公开募集证
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证监会关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知2004（现行有效）
（2004年12月07日证监发[2004]118号）一、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度（一）在股权分置情形下，作为一项过渡性措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。下列事项按照法律、行政法规和公司章程规定，经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请：1、上市公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购
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劳社部《企业年金基金管理运作流程》2004（现行有效）
（2004年12月31日劳社部发[2004]32号）劳动和社会保障部关于印发《企业年金基金管理运作流程》、《企业年金基金账户管理信息系统规范》和《企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则》的通知一、为加强企业年金基金管理，规范企业年金基金运作程序，根据《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》和有关法律法规，制定本流程。二、本流程适用于企业年金计划的委托人及从事企业年金基金管理的受托人、账户管理人、托管人和投资管理人。本流程所称受托管理合同是指委托人与受托人签订的合同，账户管理合同是指受
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中国人民银行、中国银监会、中国证监会《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》2005（现行有效）
（2005年02月20日中国人民银行、中国银监会、中国证监会公告[2005]第4号）第一章总则第一条为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》以及《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会（以
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证监会《证券投资基金监管职责分工协作指引》2005（现行有效）
（2005年07月01日证监基金字[2005]113号）为贯彻落实《证券投资基金法》及相关配套规定，落实《派出机构监管工作职责》，构建分工明确、协调配合、高效有序的基金监管体系，促进证券投资基金和证券市场规范发展，制定本指引。第一章总则第一条基金监管职责分工的目的是在集中统一监管体制下，进一步明确监管系统各单位的基金监管职责，落实监管责任制，形成各部门、各单位各司其职、各负其责、密切协作的基金监管体系。总体要求是职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。第二条基金监管部（以下简称“基金
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证监会《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》2006（现行有效）
（2006年05月14日证监基金字[2006]93号）为规范证券投资基金投资于资产支持证券的行为，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将证券投资基金投资资产支持证券的有关事项通知如下：一、本通知所称资产支持证券，是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》规定的信贷资产支持证券和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的企业资产支持证券类品种。二、证券投资基金投资
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上海证券交易所《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》2013（现行有效）
各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申
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证监会《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》2006（现行有效）
（2006年06月15日证监基金字[2006]122号）第一章总则第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基
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证监会关于发布《证券结算风险基金管理办法》的通知2006（现行有效）
（2006年06月16日证监发[2006]65号）上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，各结算参与人：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证券监督管理委员会会同财政部共同制定了《证券结算风险基金管理办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会财政部二○○六年六月十六日证券结算风险基金管理办法第一条为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》有关规定，制定本办法。第二条本办法所称证券结算风险基金（以
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证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》2006（现行有效）
（2006年07月20日证监基金字[2006]141号）各基金管理公司、基金托管银行：为规范基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下：一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行
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劳社部《关于企业年金基金证券投资有关问题的通知》2004（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《绿色投资指引（试行）》2018（现行有效）
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中国人民银行、中国银监会、中国证监会《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》2005（现行有效）
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证监会《证券投资基金监管职责分工协作指引》2005（现行有效）
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上海证券交易所《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》2013（现行有效）
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证监会《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》2006（现行有效）
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证监会关于发布《证券结算风险基金管理办法》的通知2006（现行有效）
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证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》2006（现行有效）
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