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上海证券交易所《上海证券交易所资产证券化业务指引》2014（现行有效）
第一章总则第一条为规范资产证券化业务，维护正常市场秩序和投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称“《管理规定》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（以下简称“《信息披露指引》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条具备客户资产管
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证监会《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》2015
发行监管工作中，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。从发行监管工作看，私募投资基金一般通过四种方式参与证券投资：一是企业首次公开发行前私募投资基金投资入股或受让股权；二是首发企业发行新股时，私募投资基金作为网下投资者参与新股询价申购；三是上市公司非公开发行股权类证券（包括普通股、优先股、可
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中国期货业协会《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》2014（现行有效）
第一章总则第一条为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。第二条期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。第三条期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一
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财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》2011（现行有效）
（2011年08月17日财建[2011]668号）第一章总则第一条为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）精神，制定本办法。第二条本办法所称新兴产业创投计划是指中央财政资金通过直接投资创业企业、参股创业投资基金等方式，培育和促进新兴产业发展的活动。本办法所称参股创业投资基金
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证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释一
2014年9月12日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军通报了上市公司2013年年报审核情况，发布了2013年上市公司年报会计监管报告（以上内容见官网要闻栏目），并对《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定进行了解释。另外，还回答了记者关心的其它问题。一、关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一）关于私募基金宣传推介方式《办法》第十四条规定，“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或
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中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》2014（现行有效）
各市场参与主体：为了支持私募投资基金（以下简称“私募基金”）参与证券市场投资活动，根据《证券法》、《证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会有关规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券账户管理规则》等有关业务规则，现将私募基金开户和结算有关事项通知如下：一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司上海、深圳分公司（以下
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证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释二
2014年9月19日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》以及证监会42、43号公告，通报了鼓励证券公司进一步补充资本的相关内容（以上内容见官网要闻、主席令、公告栏目），并对《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定进行了解释。另外，还回答了记者关心的其它问题。一、关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一）关于禁止不公平对待所管理的不同基金财产《办法》第二十三条规定，有关当事人从事私募基金业务，不得“不公平对待其管理的不
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中国证券投资基金业协会《资产支持专项计划备案管理办法》2014（现行有效）
第一章总则第一条为做好资产支持专项计划(以下简称专项计划)备案管理工作，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。第二条管理人设立专项计划，应依据本办法进行备案。本办法所称管理人，是指具备客户资产管理业务资格的证券公司、证券投资基金管理公司设立的具备特定客户资产管理业务资格的子公司(以下简称基金子公司)。第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)负责专项计划的备案和自律管理。第四条管理人应当指定专人通过基金业协会备案管理系
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证监会《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》2015
问：上市公司并购重组行政许可审核中，对私募投资基金备案情况有何要求？答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。在并购重组行政许可申请中，私募投资基金一般通过五种方式参与：一是上市公司发行股份购买资产申请中，作为发行对象；二是上市公司合并、分立申请中，作为非上市公司（吸并方或非吸并方）的股东；三是配套融资申请中，作为锁价发行对象；四是配套融资申
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）》2014（现行有效）
第一条为了保护投资者的合法权益，调解投资基金业务纠纷，促进证券投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本规则。第二条本规则适用于经纠纷各方当事人同意，基金业协会通过说服、疏导、调和等方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决投资基金业务纠纷的活动。第三条基金业协会根据自愿合法的原则进行调解，不因调解而影响当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的合法权利。第四条基金业协会调解专业委
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深圳证券交易所《关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问》2016（现行有效）
5月29日，深交所公开发布了公司债券上市规则及相关配套规则，进一步明确了在基金业协会登记备案的私募投资基金管理人及私募投资基金产品（以下简称“私募投资基金”），可作为合格投资者，进入交易所市场，参与深交所所有上市及挂牌固定收益产品的交易。深交所相关负责人对相关情况接受记者采访，以下为采访的主要内容：1、私募投资基金是否可以进入深圳证券交易所参与固定收益产品交易？中国证券投资基金业协会备案的私募投资基金可以在深交所进行固定收益产品交易，固定收益产品包括债券和资产支持证券。2
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中国证券登记结算有限责任公司《资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行)》2015（现行有效）
第一章总则第一条为配合证券交易所（以下简称“交易所”）、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台交易市场及符合中国证监会规定的其他交易场所（以下统称“交易场所”）开展资产管理计划份额转让（以下简称“份额转让”），规范相关登记结算业务，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等有关规定以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关规定，制定本指
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上海证券交易所《上海证券交易所资产证券化业务指引》2014（现行有效）
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证监会《发行监管问答—关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》2015
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中国期货业协会《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》2014（现行有效）
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财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》2011（现行有效）
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证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释一
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中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》2014（现行有效）
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证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释二
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中国证券投资基金业协会《资产支持专项计划备案管理办法》2014（现行有效）
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证监会《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》2015
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）》2014（现行有效）
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深圳证券交易所《关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问》2016（现行有效）
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中国证券登记结算有限责任公司《资产管理计划份额转让登记结算业务指引(暂行)》2015（现行有效）
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