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2021-04
中国证券登记结算有限责任公司《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》2018（现行有效）
各市场参与主体：为了进一步加强私募投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托产品、保险资管产品（以下统称资管产品）证券账户管理，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券登记结算管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法律法规以及相关业务规则的规定，现将有关事项通知如下：一、资管产品管理人根据法律法规规定和产品合同约定，履行资管产品证券账户管理责任。二、资管产品开立证券账户前须按照行业监管机构要求履行相应的备案登记手续。1、私募投
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所交易规则》2021（现行有效）
深圳证券交易所交易规则(2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则(2013年修订)〉第3．1．4条的决定》修订；根据2015年1月9日《关于修改〈深圳证券交易所交易规则〉第3．1．4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改
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2021-04
中国证券投资基金业协会《公募基金管理公司压力测试指引(试行)》2016（现行有效）
第一条为建立压力测试的风险监测与预警制度，强化基金行业的风险管控约束机制，提高公募基金管理公司（以下简称基金公司）的风险管理水平，根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和其它有关法律、行政法规和自律规则，制定本指引。第二条本指引所称压力测试是指通过测算公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）在极端不利情况下的净值变动或流动性变化情况等，分析、评估和判断这些变化对公募基金和基金公司的负面影响的过程。第三条基金公司应当建立健全压力测试制度和流程，根据自身业务发展实际情况和风险偏好确定本
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2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所分级基金业务管理指引》2016（现行有效）
各市场参与人：为加强分级基金业务管理，维护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称《指引》，详见附件）。《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并就有关事项通知如下：一、《指引》自2017年5月1日起施行。《指引》施行后，未开通分级基金相关权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额。投资者已持有分级基金子份额，但未开通分级基金相关权限的，可以自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额。二、各会员单位应于2017年2月25日前
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2021-04
中国证券投资基金业协会《基金中基金估值业务指引(试行)》2017（现行有效）
一、总则（一）为规范基金中基金的估值，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《企业会计准则》、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》等法律法规，制定本指引。（二）本指引所称基金中基金，是指将80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。（三）基金管理人和基金托管人对基金中基金投资的证券投资基金进行估值、计算基金中基金份额净值时，可参考本指引。（四）基金管理人应当充分关注可投资标的基金的估值方法、估值频率和估值
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2021-04
中国证券业协会《关于加强场外衍生品业务自律管理的通知》2017（现行有效）
各参与场外衍生品交易的证券公司、基金管理公司及其子公司:为贯彻落实中国证监会《关于进一步规范证券基金经营机构参与场外衍生品交易的通知》(证监办发〔2016〕81号)的相关要求,加强场外衍生品业务自律管理,有效防范和控制风险,现将有关事项通知如下:一、完善场外衍生品业务备案及数据报送(一)报送主体各证券公司、基金管理公司及其子公司(以下简称“证券基金经营机构”)开展场外衍生品交易的,应当按照《场外证券业务备案管理办法》(中证协发〔2015〕164号)要求,向我会备案并报送相
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2021-04
中国证券业协会《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》2018（现行有效）
各基金管理公司及其子公司：为进一步规范证券基金经营机构参与债券投资交易业务，落实《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)和《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(证监办发〔2017〕89号)相关规定，根据中国证监会统一工作部署，中国证券投资基金业协会将会同中国证券业协会加强对证券基金经营机构债券投资交易业务的监测，请各机构依照本通知要求及时完成数据报送工作。数据报送工作分两期展开，二期报送要求根据数据监测平台建设进度另行通知。一期报送具体要求如下：一
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2021-04
中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会《证券期货科学技术奖励管理办法》2017（现行有效）
第一章总则第一条为推动证券期货业科学技术发展，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的成果，依据《国家科学技术奖励条例》和《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定，制定本办法。第二条经国家科技奖励主管部门批准，设立证券期货科学技术奖（以下简称“行业科技奖”），设奖者为中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会，承办机构为中国证券业协会。第三条行业科技奖的申报、评审和授奖，实行“公开、公平、公正”的原则，确保
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》2017（现行有效）
一、总则（一）为规范证券投资基金（以下简称基金）投资流通受限股票的估值，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）等法律法规，制定本指引。（二）本指引所称流通受限股票，是指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》2018（现行有效）
各私募证券投资基金管理人：为落实中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）中对于私募证券投资基金管理人为证券期货经营机构提供投资建议服务的条件和要求，自2018年3月23日起，私募证券投资基金管理人可通过资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）线上填报相关材料，现就有关事项通知如下：一、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应当具备的条件和流程根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，私募证券投资基金管理人需要同时符合以下条
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
为了加强私募基金行业自律管理，建立健全行业诚信约束机制，维护投资者合法权益，促进行业健康发展，充分发挥律师事务所的法律专业服务作用，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》等法律法规和自律规则，现将私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的有关制度安排进一步明确如下：一、提交专项法律意见书的异常经营情形私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》（2017现行有效）
第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》,制定本规范。第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。公司应当设立健全的
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中国证券登记结算有限责任公司《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》2018（现行有效）
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深圳证券交易所《深圳证券交易所交易规则》2021（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《公募基金管理公司压力测试指引(试行)》2016（现行有效）
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上海证券交易所《上海证券交易所分级基金业务管理指引》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《基金中基金估值业务指引(试行)》2017（现行有效）
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中国证券业协会《关于加强场外衍生品业务自律管理的通知》2017（现行有效）
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中国证券业协会《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》2018（现行有效）
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中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会《证券期货科学技术奖励管理办法》2017（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》2017（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》（2017现行有效）
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