第320号——杨某企业人员受贿案
一、基本案情
被告人杨某，男，1946年12月24日出生，小学文化，原系江苏省如东县掘港镇青园居委会党支部书记、青园村社区居民委员会主任、经济合作社社长，曾任掘港镇青园村党支部书记、村民委员会主任、村经济合作社社长。因涉嫌犯受贿罪，于2003年6月23日被逮捕。
江苏省如东县人民检察院以被告人杨某犯公司、企业人员受贿罪，向如东县人民法院提起公诉。
起诉书指控：1994年至2002年间，被告人杨某利用担任村党支部书记、村民委员会主任、经济合作社社长的职务便利，在管理本单位生产、经营活动过程中，为他人谋取利益，非法收受人民币计27.35万元，数额巨大，其行为触犯了刑法第一百六十三条第一款的规定，应以公司、企业人员受贿罪追究刑事责任。
被告人杨某对公诉机关指控的事实供认不讳。其辩护人提出，村民委员会并非公司或者企业，杨某不具有公司、企业人员的主体身份，不构成公司、企业人员受贿罪；杨某系自首，可以从轻或者减轻处罚；杨某积极退赃，有悔改表现。
如东县人民法院经公开审理查明：
（一）青园大酒店是由如东县掘港镇青园村村委会申请，经如东县计划委员会、土地管理局等单位批准筹建的村办企业。经青园村村委会讨论决定，被告人杨某任青园大酒店筹建组负责人。
1995年上半年至2002年下半年，被告人杨某先后利用担任如东县掘港镇青园村党支部书记、村民委员会主任、村经济合作社社长、青园大酒店筹建负责人的职务便利，在建设及转让青园大酒店过程中，非法收受施工单位、材料供应单位、大酒店受让单位人民币计26.5万元。具体如下：
1．1995年4月22日，被告人杨某以青园村委会的名义与南通万通建筑安装工程有限公司（以下简称万通公司）签订了“建设工程施工合同”，工程造价284万元（后增加为340万元）。1995年4月至1999年，万通公司经理胡学明为感谢杨某在承接青园大酒店及工程结算方面给予的关照，先后两次送给杨人民币共计5.5万元。万通公司水电项目部经理杨慎均为感谢杨某在承建青园大酒店项目上给予的关照，送给杨某2万元。万通公司土建项目部经理沙爱国为感谢杨某在承建青园大酒店项目过程中给予的关照，送给杨某3万元。
2．1995年8月20日，被告人杨某以青园村委会的名义与南通新亚装潢公司（以下简称新亚公司）签订了青园大酒店的装修合同，工程造价250万元。新亚公司经理管济飞为感谢杨某在承接青园大酒店装潢工程中给予的关照，送给杨某5.5万元。
3．1996年上半年，南通东方装潢家具公司总经理樊桂彬为感谢被告人杨某从中协调承接了青园大酒店底层的装潢工程，送给杨某5万元。
4．1996年上半年，南通教育服务公司九洲宾馆用品配套部的顾锦炎为感谢被告人杨某在购销地毯、窗帘等青园大酒店宾馆用品过程中给予的关照，送给杨某2万元。
5．1996年上半年，南通申艺不锈钢制品有限公司曹云山为感谢被告人杨某在青园大酒店的灶具用品购销过程中给予的关照，送给杨某4000元。
6．1997年，青园大酒店竣工后未申办营业执照前试营业。1999年5月，因严重亏损，经掘港镇人民政府批准，被告人杨某代表青园村村民委员会、经济合作社与南通文都娱乐有限公司（以下简称文都公司）签订转让青园大酒店协议书，将实际投资1170万元的青园大酒店以980万元的价格转让给文都公司。2001年上半年至2002年下半年，杨某在将青园大酒店转让给文都公司后，以缺钱为由，先后5次向文都公司经理张春生索要2.1万元。
（二）1996年至2000年间，南通达忆装饰材料有限公司（以下简称达忆公司）经理吴宝祥、何邱林为感谢被告人将青园村的10余万元资金拆借给达忆公司，以及调解达忆公司与青园村村民之间的矛盾，先后5次共计送给杨某8500元。
在司法机关立案前，杨某如实交代了自己的犯罪事实，并退出了全部赃款。
二、裁判观点
如东县人民法院认为，青园大酒店系经江苏省如东县人民政府批准设立的村办企业，被告人杨某利用担任青园大酒店筹建组负责人的职务便利，在筹建、转让青园大酒店过程中,为他人谋取利益，非法收受人民币26.5万元，数额巨大，其行为已构成企业人员受贿罪。公诉机关指控杨某犯企业人员受贿罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，应予支持；指控杨某利用担任村基层组织领导的职务便利，在管理村集体事务过程中，为达忆公司谋取利益，非法收受该公司经理吴宝祥、何邱林人民币共计8500元的行为，构成企业人员受贿罪，没有法律依据，但此8500元属于非法所得，应予没收。杨某在司法机关立案前已如实供述犯罪事实，系自首，依法可减轻处罚。杨某归案后认罪态度较好，积极退赃,可酌情从轻处罚。辩护人的此部分辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条、第六十四条的规定，于2004年9月9日判决如下：
被告人杨某犯企业人员受贿罪，判处有期徒刑三年，并处没收财产人民币五千元。
已经追缴的二十七万三千五百元非法所得，予以没收，上交国库。一审判决宣判后，杨某没有上诉，判决发生法律效力。
三、裁判理由
对于被告人杨某在担任青园大酒店筹建组负责人期间，利用职务上的便利,在建设及转让村办企业青园大酒店的过程中，为他人谋取利益，非法收受、索要人民币26.5万元的行为，应当以企业人员受贿罪定罪处罚。理由是：
第一，由于刑法第一百六十三条既没有限定企业的性质，也没有限定企业的存在状态,因此，只要是依法设立的企业，其工作人员利用职务便利实施犯罪活动的，就应当适用刑法关于企业工作人员犯罪的条款。同时，企业的成立需要一个过程，不能将依法设立理解为取得营业执照。本案中，青园大酒店是依照《中华人民共和国乡村集体所有制企业条例》第十四条的规定，经掘港镇人民政府审核后，报请如东县人民政府批准成立的村办企业，没有领取《企业法人营业执照》或者《营业执照》，不应影响其村办企业的性质。实践中，筹建中的公司、企业因管理不规范，更容易出现侵占、受贿、挪用等腐败问题，如不将筹建中的公司、企业认定为刑法意义上的公司、企业，会放纵大量此类犯罪行为。被告人杨某作为村办企业青园大酒店筹建组的负责人，实际履行了青园大酒店的经营管理权，应当认定为企业工作人员。对于其利用职务上的便利实施犯罪行为的，应当适用刑法关于企业人员犯罪的条款进行处理。
第二，被告人杨某非法收受、索要他人财物26.5万元，与其在村办企业的筹建、转让方面为他人谋取的利益，有直接的因果关系。虽然签订青园大酒店的施工、转让协议大多不是以村办企业负责人的名义，而是以村民委员会主任或者经济合作社社长的名义，但协议的内容均属于村办企业负责人的职责范畴，同时，这种做法是村办企业管理体制的不规范,以及杨某同时兼任青园村委会主任、经济合作社社长、青园大酒店筹建组负责人的结果,不应影响杨某作为村办企业负责人的认定。
四、案例来源
《刑事审判参考》（2004年第6集，总第41集）
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