洪灿
广东信达律师事务所
广东省深圳市
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2024年8月15日，《上海证券报》主办、国信证券深圳分公司协办的第24期“上证投资汇”在深圳证券交易所举行，五十余家上市公司的董事、高管、证券事务代表及证券专业人士参与了此次活动。信达律所高级合伙人、刑事专业委员会主任洪灿律师作为主讲嘉宾，向与会的上市公司代表做了“上市公司董监高在内幕信息管理中的法律风险与危机处理”的主题分享。
活动中，洪灿律师首先结合其亲办案例，以团队长达六年、总计二十三期的《中国A股上市公司刑事行政法律风险年度/季度观察报告》为基础，对当下证券行政处罚与刑事犯罪风险进行了大数据分析。
通过数据观察，洪灿律师指出：在2023年证券违法案件的全部行政处罚当事人中，上市公司董事、监事及高级管理人员共计648人受到处罚，占总人数比56.74%，可见上市公司董监高已成为证券违法的高危人群。在“强监管”时代，上市公司的董监高必须对证券合规风险给予高度关注，掌握识别证券合规风险的能力，以便能够有效地预防和应对。
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