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2021-04
国家外汇管理局《关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知》2016年（现行有效）
（2016年5月27日国家外汇管理局汇发【2016】12号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为规范境外机构投资者投资境内银行间债券市场外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，现就有关外汇管理事项通知如下：一、本通知所称境外机构投资者，是指符合《中国人民银行公告〔2016〕第3号》要求，在中华人民共和国境外依法注册成立的商业银行、保险公司、证券公司、基金管理公司及其他资产管理机构等各类金融机构，上述金融机构
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2021-04
中国证券监督管理委员会《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》2016年（现行有效）
中国证券监督管理委员会公告〔2016〕20号现公布《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》，自公布之日起施行。中国证监会2016年9月11日公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引第一条为促进证券投资基金的创新发展，规范基金中基金的运作，保护投资人的合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定，制定本指引。第二条基金管理人开展基金中基金业务，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，制定科学合
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中国证券监督管理委员会《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》2016年（现行有效）
（2016年10月11日中国证券监督管理委员会公告〔2016〕24号）第一条为规范证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人（以下统称证券基金经营机构）开展内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务有关事项，防范运营风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《》、《证券公司监督管理条例》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（证监会令第128号）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等法律法规，制定本指引。证券投资基金法第二条证券基金经营机构开展内地与香港
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证监会《基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定》2017年（现行有效）
（2017年01月12日证监会计字[2007]1号）为规范基金管理公司设立风险准备的有关财务管理工作，明确相关事项，现做出如下补充规定，请遵照执行。一、《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》（证监基金字〔2006〕154号，以下简称《通知》）中“风险准备金”指用于弥补尚未识别的可能性损失的一般风险准备，应区别于有特定使用目的或有特定使用对象的专项风险准备。二、一般风险准备的提取从《通知》发布当月起执行，余额达到基金管理公司管理的开放式、封闭式证券投资基金的总基金
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2021-04
中国证券监督管理委员会《关于避险策略基金的指导意见》2017年（现行有效）
为推动避险策略基金的平稳健康发展，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》《合同法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。一、本指导意见所称避险策略基金，是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。前款所指相关保障机制包括：（一）基金管理人与符合条件的保障义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保障义务人支付费用，保障义务人在避险策略基金到期出现基金份额净值低
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中国人民银行《关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》2017年（现行有效）
(2017年05月10日银发【2017】99号)中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行；中国银联，农信银资金清算中心，城市商业银行资金清算中心：为指导义务机构准确理解、有效执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号发布，以下简称《管理办法》)，进一步提高大额交易和可疑交易报告工作的有效性，现就义务机构执行《管理办法》的履职要求通知如
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中国人民银行《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》2017年（现行有效）
(2017年5月12日银发【2017】117号)中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：近年来，不法分子非法开立、买卖银行账户（含银行卡，下同）和支付账户，继而实施电信诈骗、非法集资、逃税骗税、贪污受贿、洗钱等违法犯罪活动案件频发。部分案件和监管实践显示，一些银行业金融机构和非银行支付机构（以下简称支付机构）在开户环节，客户身份识别制度落实不严，存在着一定的业务管理和风
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2021-04
中国人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》2017年（现行有效）
(2017年8月26日银发【2018】164号)为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见，防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质，提高受益所有人信息透明度，规范反洗钱义务机构（以下简称义务机构）开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作，现就义务机构执行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）有关事项通知如下：一、受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则：（一）勤勉尽责。义务机
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国务院办公厅《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》2017年（现行有效）
(2017年8月29号国办函【2017】84号)反洗钱工作部际联席会议各成员单位：反洗钱、反恐怖融资、反逃税（以下统称“三反”）监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。反洗钱法公布实施以来，我国“三反”监管体制机制建设取得重大进展，工作成效明显，与国际通行标准基本保持一致。同时也要看到，相关领域仍然存在一
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中国证券监督管理委员会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》2017年（现行有效）
（2017年08月31日中国证券监督管理委员会公告〔2017〕12号）第一章总则第一条为加强对公开募集开放式证券投资基金（以下简称开放式基金）流动性风险的管控，进一步规范开放式基金的投资运作活动，完善基金管理人的内部控制，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《货币市场基金监督管理办法》及其他有关法律法规，制定本规定。第二条本规定所称开放式基金是指基金份额总额在基金合同期限内不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金。采取定期开
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中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》2017年（现行有效）
（2017年09月05日中国证券监督管理委员会公告〔2017〕13号）现公布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，自公布之日起施行，原《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字〔2007〕21号）和《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告〔2008〕38号）同时废止。中国证监会2017年9月5日中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见为规范证券投资基金(以下简称基金)及时、准确地进行份额净值计量，更好地
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中国人民银行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》2017年（现行有效）
（2017年10月20日银发【2017】235号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、各副省级城市中心支行；国家开发银行、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，中国银联，农信银资金清算中心，城市商业银行资金清算中心：为落实风险为本工作方法，指导反洗钱义务机构（以下简称义务机构）进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性，现就加强反洗钱客户身份识别有关工作通知如下：一、加强对非自然人客户的身份识别义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身
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中国人民银行《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》2017年（现行有效）
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中国人民银行《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》2017年（现行有效）
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国务院办公厅《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》2017年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》2017年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》2017年（现行有效）
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中国人民银行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》2017年（现行有效）
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