26
2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》2007（现行有效）
第一章总则第一条为规范证券投资基金的上市和信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。第二条封闭式基金、交易型开放式指数基金及其他基金的份额在本所上市（以下简称“基金上市”），适用本规则。第三条本所依据有关法律、行政法规、规章和本规则，对基金上市和信息披露活动进行自律管理。第二章基金上市第四条基金在本所
浏览量1192
26
2021-04
中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
各证券公司、基金公司、期货公司：为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，保障信息系统安全运行。中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，经向中国证监会备案后，予以发布。现就有关事项通知如下：一、各证券期货经营机构应充分重视《指引》发布实施的重要性，认真学习掌握《指引》的指导精神和相关要求。IT治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，其主要目的是解决在
浏览量2152
26
2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》2010（现行有效）
第一章总则第一条为加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”）业务的风险管理，促进市场稳健发展，制定本指引。第二条基金管理公司管理在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的ETF，应当严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和本指引。第三条基金管理公司发现风险事件决定向本所申请暂停ETF申购赎回和临时停牌的，应当及时通知本所。第二章人员、系统与制度（标黄部分左缩进不对，请调整）第四条基金管理公司应当设立ETF运作
浏览量570
26
2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》2012（现行有效）
第一章总则第一条为了加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“交易所交易基金”）业务的运营风险管理，依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其他相关规定，制定本指引。第二条在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的交易所交易基金，其运营风险管理适用本指引。本指引未作规定的，适用本所其他相关规定。第三条本指引所称的运营风险管理，是指交易所交易基金通过本所认购、申购、赎回及交易可能产生的风险
浏览量539
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》2012（现行有效）
各基金管理公司：为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，中国证券业协会于2009年9月9日颁布了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》。中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》，重新修订了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》，现予以发布。附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》中国证券投资基金业协会二○一二年十一月十六日附件：基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引第一章总则第一
浏览量1111
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱工作指引》2012（现行有效）
各基金管理公司：为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作，提高基金管理公司防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，中国证券业协会于2008年4月21日颁布了《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》。中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会章程》，重新修订出《基金管理公司反洗钱工作指引》，现予以发布，请遵照执行。附件：《基金管理公司反洗钱工作指引》附件：基金管理公司反洗钱工作指引第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作，提高基金管理公司防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金
浏览量1908
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金会计核算业务指引》2012（现行有效）
各基金管理公司、基金托管银行：为规范证券投资基金会计核算业务，保证基金行业切实执行新会计准则，保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》的要求，中国证券业协会于2007年5月15日颁布了《证券投资基金会计核算业务指引》。中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》重新修订了《证券投资基金会计核算业务指引》（以下简称《指引》），现予发布。请在证券投资基金执行《企业会计准则》的相关会计核算业务中遵照
浏览量2250
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》2012（现行有效）
各基金管理公司、基金托管银行：为规范证券投资基金股指期货投资的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《证券投资基金法》、《企业会计准则》、中国证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》等法律法规，中国证券业协会于2011年1月25日颁布了《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）》。中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会章程》重新修订了《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）》，现予以发布。请在证券投资基金执行《企业会计准则》的相关会计核算业务中遵照执行。附件：证
浏览量2056
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《网上基金销售信息系统技术指引》2012（现行有效）
各基金销售机构：为保护投资者的合法权益，促进基金销售业务健康有序发展，保障基金销售机构在互联网上安全可靠地开展基金销售活动,中国证券业协会于2009年11月23日颁布了《网上基金销售信息系统技术指引》。中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会章程》，重新修订了《网上基金销售信息系统技术指引》，现予以发布。附件：网上基金销售信息系统技术指引中国证券投资基金业协会二○一二年十一月二十日附件：网上基金销售信息系统技术指引第一章总则第一条为保障网上基金销售信息系统的安全、可靠、高效运行，促进基
浏览量1067
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》2012（现行有效）
第一条为治理基金行业的商业贿赂行为，营造资本市场改革和发展的良好环境，根据国家法律、法规的有关规定和《中国证券投资基金业协会章程》，经全体会员协商达成共识，特制定本公约。第二条会员应当积极倡导公正、法治、敬业、诚信等核心价值观，严格遵守国家法律、法规，以及中国证监会制定的各项规章；自觉遵守和履行协会制定的自律规则和各项公约，形成遵纪守法、严格自律的行业发展氛围。第三条会员应当认真学习贯彻国家关于治理商业贿赂的各项规定，自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂，积极配合中国证监会查办相关违法违规行为，建立
浏览量888
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《股息红利差别化纳税会计核算细则》2012（现行有效）
各基金管理公司、托管银行：根据财政部、国家税务总局、证监会《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》和中国证券登记结算有限责任公司《关于落实上市公司股息红利差别化个人所得税政策的通知》的规定，证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得实施差别化个人所得税政策。为规范证券投资基金对股息红利差别化纳税的会计核算，真实、完整地提供会计信息，中国证券投资基金业协会制定了《股息红利差别化纳税会计核算细则》（以下简称《细则》），现予发布。本《细则》自2013年1月1日实施，请在证券投资基金
浏览量721
26
2021-04
上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司《在上海证券交易所上市的国债交易所交易基金计入回购质押库》2013（现行有效）
各会员单位、结算参与机构：为促进国债交易所交易基金（以下简称“国债ETF”）市场发展，更好地满足投资者的投资交易需求，上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）决定自2013年3月25日起，将国债ETF计入现有债券质押式回购质押库。现就有关事项通知如下：一、本通知中的国债ETF是指单市场国债ETF，即跟踪沪市国债指数的ETF，或虽然跟踪跨市场指数但基金通过抽样复制技术选取的申赎
浏览量992
律师动态
26
2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》2007（现行有效）
1192·浏览
26
2021-04
中国证券业协会 中国期货业协会《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》2008（现行有效）
2152·浏览
26
2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》2010（现行有效）
570·浏览
26
2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》2012（现行有效）
539·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》2012（现行有效）
1111·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司反洗钱工作指引》2012（现行有效）
1908·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金会计核算业务指引》2012（现行有效）
2250·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》2012（现行有效）
2056·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《网上基金销售信息系统技术指引》2012（现行有效）
1067·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会会员反商业贿赂公约》2012（现行有效）
888·浏览
26
2021-04
中国证券投资基金业协会《股息红利差别化纳税会计核算细则》2012（现行有效）
721·浏览
26
2021-04
上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司《在上海证券交易所上市的国债交易所交易基金计入回购质押库》2013（现行有效）
992·浏览