在当前证券监管“从严从快从重”的趋势下，证券法律风控已成为资本市场主体的迫切需求。为了积极应对合规风控挑战，信达律师事务所于2025年3月18日在总所十一楼报告厅举办了“上市公司证券法律风险与案例研讨会（第四期）暨《上市公司行政刑事法律风险年报（2024）》发布会”。
本次活动吸引了四十余位上市公司的创始人及董监高代表、投资机构、中介机构、新闻媒体、律师同行的参与，与会嘉宾围绕2024年证券监管新动向及如何筑牢合规防线展开了深入研讨，共同探讨证券法律风控新路径。
本次活动由信达高级合伙人、刑事委员会主任洪灿律师担任主持人。在开场致辞环节，信达管委会主任李忠律师代表信达向研讨会各位嘉宾致以热烈欢迎。李忠律师指出，这份近4万字的风险年报为资本市场参与者提供了不同视角下的风险揭示，充分展现了信达作为“资本市场一站式法律服务机构”的专业定位，同时也体现了信达对上市公司等资本市场主体的深切关注。
随后，风险年报主创团队成员洪灿律师、赵秦晋律师、赵悦律师分别就“年报数据解读”“市值管理和信息披露的新动向与新挑战”“证券犯罪行刑交叉三个核心问题”三个主题进行了精彩的专业分享。他们结合2024年度的监管新动向深入剖析了上市公司在行政和刑事层面可能面临的风险，并结合课题组多年实务办案经验提出合规建议。
在嘉宾分享与实务研讨环节中，来自上市公司、投资机构的数位代表进行了分享，他们从董监高履职、投资机构运作、合规风控管理等不同视角，就各自在实践中遇到的证券法律风险控制问题，分享了宝贵的经验，并进行交流互动。
最后，信达资深高级合伙人张炯律师对本次活动进行了总结发言，张炯律师高度评价了各位嘉宾的精彩发言，并强调了证券法律风控与合规治理对于上市公司的重要性。张炯律师表示，信达律师事务所将一如既往地秉承“以信为本，立己达人”的服务理念，持续为上市公司提供一站式法律服务，助力上市公司实现基业长青。
上市公司行政刑事法律风险
年报介绍
自2018年起，洪灿律师团队连续七年对上市公司证券法律风险进行深入剖析，在业界率先创立了“季报+年报”、“行政+刑事”的双重视角法律风险观察模式，成为国内发布持续时间最长（7年）、期数最多（27期）的上市公司法律风险年报。
本年报为洪灿律师团队发布的第二十七期上市公司刑事行政法律风险观察报告，全文近4万字，分为三大部分即“风险数据与监管趋势总览篇”、“高发违法犯罪行为特别观察篇”、“风险高发主体特别观察篇”，以“问题导向、实务驱动”为原则，首次构建“行为+主体”二元分析框架，通过平行维度的违法行为分析和对同一类主体的纵向风险穿透分析，提供不同视角下的风险全揭示。
我们期望这份年报披露季的特殊《风险年报》能为以下群体提供切实帮助：
1. 亟需加强合规管理和面临合规挑战的上市公司；
2. 需要强化风险意识和风险控制上市公司实控人、董监高；
3. 关注投资行为合规与投资资产安全的投资机构及其从业者；
4. 希望识别和应对执业风险的证券服务机构及其从业者。
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