娄秋琴
北京大成律师事务所
北京市
发布时间:2020-11-16 18:52 浏览:5583次 动态二维码
继银行业合规、私募基金合规、证券合规、保险合规、信托合规五大主题的私享盛宴之后,金融合规中心于2020年11月1日在中国民生银行广州分行举办私享会,就债券领域合规问题进行交流研讨。本期与会嘉宾主要来自民生银行、中国银行、兴业银行、国泰君安证券、万联证券、东莞证券等各大金融机构。
中南财经政法大学刑事辩护研究院副院长娄秋琴,作为金融合规中心的发起人和负责人,首先代表金融合规中心对大家的到来表示欢迎,同时也简单介绍了前几期活动的研究成果,她指出,近年来中国债券发展迅速,体量已经远远超过股票市场,债券合规将直接影响金融体系安全,尤其是近日信用债出现“违约潮”而引发债券市场的震荡,足见债券合规管理的重要性,期待大家在私享会上的分享和碰撞。
然后,娄秋琴结合其办理过的多宗金融类刑事案件,就债券刑事合规问题进行了专题分享,主要从债券发行和债券交易两个环节切入,从发行人和金融机构两个视角进行了分析。
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