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2021-04
中证资本市场发展监测中心有限责任公司关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1-8号》的通知 2013（现行有效）
各证券公司及下属子公司：为加强私募产品备案管理工作，根据《证券公司私募产品备案管理办法》（中证协发[2013]36号）、《证券公司私募产品备案管理指引》（市场监测发[2013]19号）有关规定，市场监测中心对前期证券公司客户资产管理业务备案工作中发现的合规存疑问题进行梳理和分类，组织专家进行评审，并根据专家评审结果及监管部门意见，形成了《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引》（以下简称《资管备案工作指引》）。《资管备案工作指引》是市场监测中心开展证券公司客户资产管理业务备案工作的指导性文件，
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2021-04
中国期货业协会关于《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》实施相关问题的说明（一）2014
一、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称《管理规则》）第一条规定，《管理规则》根据《期货公司监督管理办法》（以下简称《公司办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）制订，请问《管理规则》与上述两个办法以及此前实施的《期货公司资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）之间是什么关系?答：目前，期货公司从事资产管理业务适用三个部门规章，即《公司办法》（证监会令第110号）、《私募办法》（证监会令第105号）和《试点办法》（证监会令第81号）。《公司办法》明确
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2021-04
中证机构间报价系统股份有限公司《机构间私募产品报价与服务系统参与人授信管理指引（试行）》2015（现行有效）
第一条【目的与依据】为规范机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）参与人授信管理，提高参与人交易效率，加强业务风险管理，根据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》等报价系统相关规则，制定本指引。第二条【适用范围】报价系统参与人授信管理适用本指引。本指引所称参与人授信管理是指中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）对参与人授信额度进行核定、管理以及参与人在报价系统使用授信额度等相关活动。报价系统参与人授信额度为参与
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2021-04
中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》2012（现行有效）
第一章总则第一条为加强证券投资基金（以下简称基金）销售的自律管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和中国证监会《证券投资基金销售管理办法》等法律法规以及中国证券投资基金业协会（以下简称协会）的有关规定，制定本守则。第二条本守则所称基金销售人员是指基金管理公司以及经中国证券监督管理委员会认定的其他销售机构中从事宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当遵守本守则。第二章基本业务素质与职业道德规范第
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知》2012（现行有效）
各基金管理公司：为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：一、考试对象拟任职基金经理申请基金经理注册，需参加考试。二、报名申请考试的人员需符合《基金经理注册登记规则》第六条规定的条件。公司拟聘任基金经理，应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间，并提交以下报名材料：（一）公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函；（二）拟聘任基金经理的
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2021-04
中国证券投资基金业协会关于重新发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知 2012（现行有效）
各基金管理公司：为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中国证券业协会于2009年3月20日颁布了《基金经理注册登记规则》。中国证券投资基金协会（以下简称协会）根据《中国证券投资基金业协会章程》重新修订了《基金经理注册登记规则》（以下简称《规则》），现予以发布。现将实施《规则》的有关事项通知如下:一、关于新产品拟任职基金经理注册公司在向中国证监会申报基金产品的同时向协会申请办理拟任基金经理注册或变更手续。协会在10个工作日审查完毕并
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2021-04
中国证券投资基金业协会《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》2013（现行有效）
第一条为指导公开募集基金管理人（以下简称“基金管理人”）制定董事、监事、高级管理人员及其他从业人员（以下简称“基金从业人员”）本人、配偶、利害关系人的证券投资管理制度（以下简称“证券投资管理制度”），规范基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》等相关规定，制定本指引。第二条中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）依据本指引对基金从业人员证
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2021-04
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员执业行为自律准则》的通知 2014（现行有效）
为促进基金行业持续健康发展，保护基金持有人利益，规范基金从业人员（以下简称“从业人员”）执业行为，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉，提高从业人员专业服务水平，根据《证券投资基金法》及其他行政法规的有关规定，制定本准则：第一条从业人员应自觉遵守法律、行政法规，及职业道德，不得损害社会公共利益、基金持有人利益和行业利益。第二条从业人员应将基金持有人的利益置于个人及所在机构的利益之上，公平对待基金持有人。不得侵占或者挪用基金持有人的交易资金，不得在不同基金资产之间、基金
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2021-04
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业资格考试管理办法(试行)》的通知 2015（现行有效）
为进一步加强基金从业人员资格考试工作的管理工作，完善基金从业资格考试的管理流程，中国基金业协会制定了《基金从业资格考试管理办法（试行）》，经中国基金业协会第一届理事会表决通过，现予发布，自发布之日起施行。中国证券投资基金业协会二〇一五年七月二十四日
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2021-04
中国基金业协会《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》2015（现行有效）
各基金销售机构：为提高证券投资基金（以下简称基金）销售机构人员执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）、《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下:一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知》2016（现行有效）
各公募基金管理机构：为进一步完善基金经理的自律管理，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）根据《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（证监会公告[2016]20号）和《基金经理注册登记规则》（中基协发〔2012〕7号），在广泛征求行业意见的基础上，对基金中基金的基金经理（以下简称“FOF基金经理”）注册登记相关流程进行细化，现将有关事项通知如下：一、关于FOF基金经理任职条件申请FOF基金经理注册的人员
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》2017（现行有效）
各机构：为提高基金从业人员职业素质，规范其执业行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）、《私募投资基金募集行为管理办法》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）等相关规定，现就基金从业人员资格管理实施有关事项通知如下:一、关于考试科目与资格注册基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业
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中证资本市场发展监测中心有限责任公司关于发布《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1-8号》的通知 2013（现行有效）
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中国期货业协会关于《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》实施相关问题的说明（一）2014
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中证机构间报价系统股份有限公司《机构间私募产品报价与服务系统参与人授信管理指引（试行）》2015（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》2012（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知》2012（现行有效）
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中国证券投资基金业协会关于重新发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知 2012（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》2013（现行有效）
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中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员执业行为自律准则》的通知 2014（现行有效）
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中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业资格考试管理办法(试行)》的通知 2015（现行有效）
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中国基金业协会《关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知》2015（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于基金中基金（FOF）的基金经理注册登记有关事项的通知》2016（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》2017（现行有效）
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