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2021-04
中国期货业协会《关于＜期货公司资产管理合同指引＞的补充规定》2013（现行有效）
按照中国证监会《期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引》第六条的规定，期货公司资产管理计划部分投资于非期货类品种的，全部委托资产应当交由具有托管资质的商业银行等资产托管机构进行托管，期货公司、客户和资产托管机构应当签订三方合同。现就协会2012年9月27日发布的《期货公司资产管理合同指引》（以下简称《合同指引》）未涉及的托管事项进行补充规定，期货公司应根据《合同指引》与本规定的要求制定资产管理合同文本。一、客户委托资产交由托管机构进行托管的，期货公司、客户和资产托管机构应当共同签订书面的资产管
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2021-04
中国证券登记结算有限责任公司《关于发布证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引及相关协议文本的通知》2013（现行有效）
各集合计划业务参与人：为了进一步规范对证券公司集合资产管理计划等财富管理产品电子签名合同（以下简称“电子合同”）的管理，我们依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》等法律法规、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制订了证券公司集合资产管理计划电子合同业务指引（见附件一）及相关协议文本（见附件二至附件五），现正式对外发布，请在办理相关业务时遵照执行。特此通知。中国证券登记结算有限责任公司二０一三年
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2021-04
中国证券业协会《关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知》2013（现行有效）
各证券公司及下属子公司：为规范证券公司及下属子公司（以下简称证券公司）聘用第三方机构为集合资产管理计划（以下简称集合计划）提供投资决策相关专业服务，保护投资者合法权益，加强和完善证券公司客户资产管理业务备案管理工作，现就有关事项通知如下：一、本通知所称第三方机构为集合计划提供投资决策相关专业服务,是指经证券公司聘用的第三方机构为其集合计划提供投资建议、资产配置、投资策略和研究咨询等专业服务，辅助集合计划的管理人做出投资决策。二、证券公司在签订聘用第三方机构为集合计划提供投资决策相关专业服务协议前
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中国证券登记结算有限责任公司《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》2013（现行有效）
第一条为便于基金管理公司接受资产委托人（以下简称“委托人”）委托开展特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规和中国证监会《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等规定以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本指南。第二条本指南适用于基金管理公司特定客户资产管理业务涉及的证券账户管理及相关的证券登记、存管、结算等业务。第三条基金管理公司开展特定客户资产
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2021-04
中国证券业协会《中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知 》2013（现行有效）
各证券公司及下属子公司：为规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务（以下简称银证合作定向业务），有效防范业务风险，促进业务健康发展，现就有关事项通知如下：开展一、本通知所称银证合作定向业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。禁止通过证券公司向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展本通知规定的银证合作定向业务。二、证券公司开展银证合作定向业务不得
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中国证券业协会《证券公司私募产品代码管理办法(试行)》2013（现行有效）
第一章总则第一条为推动证券市场私募业务健康发展，统一证券公司私募产品代码标准，规范私募产品代码的编制和使用，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司私募产品备案管理办法》等相关规定制定本办法。第二条本办法适用于以下证券公司私募产品：（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准设立或按照相关规定在证监会派出机构备案的证券公司私募产品；（二）经中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）备案的证券公司私募产品；（三）在证
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2021-04
上海证券交易所《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》2014（现行有效）
第一章总则第一条为了规范资产管理计划份额转让业务，促进资产管理业务发展，根据中国证监会《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等相关规定以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条资产管理机构依法设立并存续的资产管理计划份额在本所转让的，适用本指引。本指引所称资产管理机构，是指证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司以及经中国证监会认可的其他资产管理机构。本指引所称资产管理计划份额，是指
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2021-04
中国证券业协会 中国证券投资基金业协会《中国证券业协会、中国证券投资基金业协会关于做好有关私募产品备案管理及风险监测衔接工作的通知》2014（现行有效）
各证券公司及其子公司、各基金管理公司及其子公司：为加强私募产品统一备案管理及风险监测，中国证监会近日下发了《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》（证监办发[2014]41号），以下简称《通知》）。为贯彻落实《通知》要求，现将做好有关私募产品备案管理和风险监测衔接工作通知如下：自2014年7月1日起，中国证券业协会（以下简称证券业协会）和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产管理业务、直接投资业务、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务等有关私募产品的备案管理、风
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2021-04
中国证券投资基金业协会《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引(试行)》2014（现行有效）
各基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构：为规范证券投资基金管理公司及其子公司特定客户资产管理电子签名合同的操作，促进特定客户资产管理业务的发展，保护投资者利益，中国证券投资基金业协会制定了《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》，现予发布。中国证券投资基金业协会二０一四年七月七日附件：特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）特定客户资产管理业务电子签名合同数据接口规范（试行）
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(2014年修订)》2014（现行有效）
第一章总则第一条为规范资产管理计划份额转让业务，维护正常市场秩序和投资者合法权益，根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等有关规定以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司设立资产管理计划（以下简称“资管计划”）并担任管理人（以下统称“管理人”），申请资管计划份额在本所转让的，适用本
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所资产证券化业务指引》2014（现行有效）
第一章总则第一条为了规范资产证券化业务，维护正常市场秩序和投资者的合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称“《管理规定》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（以下简称“《信息披露指引》”）等有关规定以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条具备客户资产管理业务资格的证券公司、证券投资基金管理公司设立且具
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上海证券交易所《上海证券交易所资产证券化业务指引》2014（现行有效）
第一章总则第一条为规范资产证券化业务，维护正常市场秩序和投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称“《管理规定》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（以下简称“《信息披露指引》”）、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条具备客户资产管
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中国期货业协会《关于＜期货公司资产管理合同指引＞的补充规定》2013（现行有效）
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中国证券业协会《中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知 》2013（现行有效）
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上海证券交易所《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》2014（现行有效）
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中国证券业协会 中国证券投资基金业协会《中国证券业协会、中国证券投资基金业协会关于做好有关私募产品备案管理及风险监测衔接工作的通知》2014（现行有效）
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深圳证券交易所《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引(2014年修订)》2014（现行有效）
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