（此案例已收录《庭立方优秀案例库》编号2022-010号）

一、案情简介

南京市公安局某分局以L某企业及涉案员工涉嫌，于2021年10月13日将案件移送到检察院审查起诉，涉及三起“陪标”事实，涉案金额约为1800万元。

二、办案过程

L某企业及涉案员工委托广东信达律师事务所洪灿律师团队提供辩护服务和企业合规整改法律服务，签署《刑事辩护委托合同》和《企业合规整改专项法律服务合同》。主办律师为信达律所高级合伙人洪灿律师，参与协办成员为莫丽冰律师、赵秦晋律师。

三、辩护过程

（一）律师为涉案企业提供企业合规整改法律服务，对企业的合规经营制度、招投标项目的规章制度、公章审批程序、员工合规规则等方面进行整改

为了表明涉案企业具有悔改之意，涉案企业在侦查阶段开始便委托洪灿律师团队进行企业合规整改法律服务。洪灿律师团队到涉案企业实地考察，对企业的负责人和高管进行访谈，了解企业的经营模式和招投标制度。针对涉案企业的合规风险，提出企业合规整改方案，并且督促涉案企业按照企业合规整改方案逐项进行整改。首先，建立起企业合规管理制度，设立合规官，作出合规承诺。其次，完善招投标合规制度，严格禁止参与任何形式的陪标行为，禁止作出串标的行为等。然后，严格管理公章的使用，将文件的审批制度进行规范，增加合规官对公章使用的审核制度；最后，严格管理员工，要求员工出具《承诺书》，承诺绝不参与其它公司的非正规邀标活动等。

（二）提出涉案企业符合企业合规整改的申请条件，提交《启动企业合规整改程序及暂缓审查起诉申请书》及相关证据材料

律师团队通过深入了解案情、研判涉案行为的法律适用，确定了以不起诉作为刑事诉讼第二阶段的工作目标。在进行现场考察、员工访谈、了解经营模式、审核企业章程和招投标制度等工作以后，提出了企业合规整改方案。经过整改，经办律师帮助涉案企业建立了招投标领域的合规制度体系，形成了企业合规整改汇报材料，包括但不限于企业简介材料、申请人的管理结构及员工情况、知识产权及专业资质证书、正在服务的客户、财务及税务情况、企业合规整改方案、合规整改能诺书、合规官任命书、招投标流程制度、员工承诺书等。

（三）律师积极与承办检察官进行沟通，提交《关于对某企业免于刑事处罚依法作出不起诉决定的申请书》。

辩护律师的核心辩护意见如下：“申请人犯罪情节轻微，根据规定不需要判处刑罚，符合相对不起诉的条件，符合企业合规不起诉制度的适用范围；申请人自成立之日起一直正常经营，符合企业合规整改的适用条件；申请人自首，认罪认罚，具有悔过表现，已经进行了企业合规整改，承诺建立或完善企业合规管理制度。”

四、案件结果

2021年12月29日，涉嫌实施串通投标行为的某涉案企业及涉案员工被江苏省南京市栖霞区人民检察院作出不起诉决定。

五、办案心得

最高人民检察院在2021年4月9日发布了《关于开展企业合规改革试点工作方案》，将企业合规改革试点扩大至十个省份。最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、中华全国工商业联合会、中国国际贸易促进委员会在2021年6月3日发布了关于印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》的通知

随着最高人民检察院大力推进企业合规的改革，检察院启动企业合规整改程序要么是依职权启动，要么是依申请启动。作为新兴的改革制度，检察院对于启动企业合规整改程序大部分仍然处于启动阶段。作为辩护律师，在案件到了审查起诉的紧要关头，若想通过企业合规达到暂缓起诉的目的，需要快速掌握如何申请检察院启动企业合规整改程序的知识。

涉案企业是一家深圳本土的高新科技企业，信达律所受聘为涉案企业提供刑事风控与企业合规整改法律服务，辩护律师向检察院递交了相关企业合规整改资料和不起诉的法律意见书，为涉案企业提供了专业、高效、优质的刑事法律服务，最终促成检察院对涉案企业及涉案员工作出不起诉决定。

六、名家点评

庭立方顾问-罗书平：洪灿律师团队在“办案心得”中说得好：随着最高人民检察院大力推进企业合规改革举措，作为辩护律师，在案件到了审查起诉的关键时刻，若想通过企业合规达到不起诉的目的，需要快速掌握如何申请检察院启动企业合规整改程序的知识――这正是本涉案企业及涉案员工获得检察院不起诉决定的经验之谈。