一、案件结果、亮点、焦点、封面语
罪名：
结果：法院采纳辩护意见，四名被告人均获从轻量刑，李某某判处一年（基准刑以下减轻处罚）
亮点：
成功打掉""指控，避免企业刑事责任牵连
通过司法审计锁定关键涉案金额，降低量刑基准
运用认罪认罚从宽制度实现全案降档处理
焦点：非法经营数额认定、主区分、退赃挽损效果
封面语："精准切割罪责边界，为企业合规转型赢得生机"
二、案情简介
- 当事人信息
- 嫌疑人/被告人：李某某（男，1992年生），四川XXXX公司实际控制人；李XX（男，1992年生），技术总监；詹XX（男，1994年生），财务负责人；刘XX（男，1996年生），业务团队负责人
- 被害人：39名自然人投资者（充值金额合计458万元，亏损223万元）
- 办案机关：上海市公安局XX分局→XX区人民检察院→XX区人民法院
- 关键时间轴
A[2019.10平台上线]--＞B[2020.03线下业务启动]--＞C[2020.08集体归案]--＞D[2021.01提起]--＞E[2021.03法院宣判]
- 案件基本事实
被告人通过"投顾开拓者""领观"等非法平台，以电话营销、熟人推荐等方式招揽客户，提供1:10杠杆配资服务，收取月息3%-5%不等。经司法审计：
线上平台累计入金458万元，净亏损223万元
线下业务返佣35万元
支付员工工资30余万元
三、办案过程
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阶段 |
控方立场 |
辩方策略 |
证据对抗 |
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侦查阶段 |
认定单位犯罪，涉案金额458万 |
主张自然人犯罪，剥离单位责任 |
提交公司章程、纳税记录 |
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审查起诉 |
坚持主犯认定，建议量刑3-5年 |
构建层级化责任体系 |
提交岗位职责书、工资流水 |
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庭审阶段 |
强调社会危害性，要求顶格判罚 |
突出退赃挽损、认罪认罚情节 |
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核心辩护动作：
证据筛查：剔除重复计算的交易记录，将涉案金额从458万核减至387万
主体辩护：通过社保缴纳记录证明平台与关联企业无隶属关系
量刑博弈：促成被告人主动退缴234万违法所得，取得被害人谅解
四、办案思路
辩护核心：构建"违法性阻却+责任切割"双层辩护体系
法律适用层面：
援引《证券法》修订前的监管空白期，主张历史经营行为不具有刑事违法性
对比2020年《证券期货违法行为行政处罚办法》，论证新规溯及力问题
事实认定层面：
通过司法会计鉴定意见交叉质证，区分正常经营收入与非法所得
申请调取平台服务器数据，证明系统未接入真实证券交易市场
程序辩护：
指出超期羁押问题，推动变更强制措施为
对电子数据取证合法性提出异议，促使排除3份关键证言
五、办案结果
法院采纳辩护意见，认定：
四被告人构成非法经营罪，但未达"情节特别严重"标准
李某某作为主犯，因退赃、认罪认罚获基准刑下浮20%
全案涉案财物全部追缴，挽回投资人损失234万元
六、办案心得
金融刑案辩护三板斧：
穿透式审查：透过平台运营表象，锁定实质违法要件
数据化论证：建立"涉案金额-资金流向-违法所得"三维模型
立体化辩护：同步推进实体辩护与程序辩护，实现量刑最优解
行业启示：
场外配资监管应注重行刑衔接
金融科技企业需建立合规防火墙
投资人风险教育亟待加强
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