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【优秀案例】【合规不起诉】华商弘道刑辩团队助力涉案企业合规整改成功通过验收,获得不起诉决定。

发布时间:2023-05-16 11:11:27 浏览:4805次 案例二维码

此案例已经被《庭立方优秀案例库》收录,编号2023年42号

 

华商弘道刑辩团队助力涉案企业合规整改成功通过验收,获得不起诉决定。

深圳市南山区人民检察院(以下简称“检察院”)审查起诉的一起对非国家工作人员行贿罪中,广东华商律师事务所接受涉案企业的委托,指派由刘越律师、徐婧婷律师带领的弘道刑辩团队(以下简称“弘道团队”)担任其合规顾问。2023年4月25日下午,深检商启【2022】4号案件在检察院召开企业合规监督考察验收公开听证会,与会听证员一致同意对企业合规整改情况评定为合格。2023年5月8日,检察院向涉案企业及2名涉案高管分别送达了《不起诉决定书》。至此,弘道团队协助涉案企业及高管成功化解因行贿引发的刑事风险,助力企业和高管顺利走出刑事风险阴霾,帮助企业行稳致远,更好地专心发展业务,创造社会价值。

 

01.发挥刑辩优势,了解企业及高管涉案情况,找准合规整改工作要点

在案件接洽之初,本案仍在侦查阶段,弘道团队第一时间介入案件,通过多次会见涉案人员,迅速掌握案情,成功为两名涉案高管申请取保候审。在第一次与企业全体高管的沟通中,刘越、徐婧婷律师从刑事合规的起源、对企业的意义,以及刑事合规案件处理流程、合规整改注意事项、可能面临的困难和问题等方面为企业高管进行了初步介绍,弘道团队在合规专项法律服务上专业能力的展示得到了客户的认可和信任。

正式展开合规整改工作后,弘道团队立即驻场开展工作,通过查阅文本资料、开展员工访谈以及调研问卷等诸多方式,全面深入地了解企业实际运行情况及业务开展状况,深入剖析涉案行为发生的原因,了解企业经营管理的痛点。基于此,弘道团队明确了后续合规整改工作的重点,并就企业具体如何根据实际状况、行业特性及涉案原因进行针对性整改,向全体高管展开了详细说明和专业分析,为后续合规整改工作夯实了基础。

 

02.服从监督指导,落实“全面合规、实质合规、人人合规、主动合规”

深圳市司法局通过企业合规第三方监控人抽选会,随机抽选出了具有丰富合规经验的专业第三方监控人。在检察院和第三方监控人的商讨下,本次合规整改期限为五个月,自2022年10月14日起至2023年3月13日止。合规监督考察期内,在检察院的专业指导和大力支持下,在第三方监控人的专业监督和悉心指导下,弘道团队协助企业以“全面合规、人人合规、实质合规”为目标和原则,进一步确定合规整改重点方向;帮助公司主要从(1)问题根源分析与风险评估;(2)合规制度与流程;(3)管理层承诺;(4)搭建合规组织架构;(5)培训与沟通;(6)监督、举报与持续改进,这六个方面开展合规整改工作。

同时,通过与检察院、第三方监控人的积极汇报、沟通,以及对各项合规整改工作要求的实际落实,确保相关工作成果切实达到第三方监控人设定的工作要求,进而确保相关工作成果得到第三方监控人的认可,并在整改工作中,协助企业充分展示了以“合规整改”促企业“良性发展”的信心和决心。

 

03.积聚多方智慧,助力企业顺利通过验收,获得不起诉决定

2023年4月25日,弘道团队与企业诉讼代表人、涉案人员一同参加了企业合规监督考察验收公开听证会,由徐婧婷律师代表企业向听证会汇报了企业合规整改工作情况。本次汇报采用PPT展示,将本次合规整改的全部工作及工作文件和照片进行详细说明。其后主持听证会的检察官和汇集企业管理、律师代表、人大代表、人民监督员等在内的五位听证员,就企业合规整改彻底性、制度措施完备性以及预防措施有效性等方面提出了一系列问题。徐婧婷律师与企业诉讼代表人和第三方监控人就上述问题进行了详细全面的回复和说明。

最终,与会听证员认为涉案企业在合规监督考察期内,提交了有效可行的合规整改计划,且就相关计划进行了有效落实,并充分吸收采纳第三方监控人提出的监督整改意见,合规整改成果较为理想,进而肯定了涉案企业相关合规整改成果,一致认为验收通过。

检察机关在综合听证会验收结果、企业持续合规情况、涉案人员态度等情况的基础上,于2023年5月8日对涉案企业和两名涉案人员宣告不起诉,并送达了《不起诉决定书》。这是弘道团队在检察机关及第三方监控人的专业监督指导下,成功协助涉案高管获得检察机关合规不起诉的又一成功案例。

合规是企业持续健康发展的生命线,更是企业增强自身核心竞争力的新引擎。我们认为,成功不起诉的项目经验积累能够不断提高律师对企业合规的深刻认识和专业能力,为更多的客户和企业提供专业高效的合规服务,为客户创造更大的价值。

 

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【合规不起诉】华商弘道刑辩团队助力涉案企业合规整改成功通过验收,获得不起诉决定。

此案例已经被《庭立方优秀案例库》收录,编号2023年42号

 

华商弘道刑辩团队助力涉案企业合规整改成功通过验收,获得不起诉决定。

深圳市南山区人民检察院(以下简称“检察院”)审查起诉的一起对非国家工作人员行贿罪中,广东华商律师事务所接受涉案企业的委托,指派由刘越律师、徐婧婷律师带领的弘道刑辩团队(以下简称“弘道团队”)担任其合规顾问。2023年4月25日下午,深检商启【2022】4号案件在检察院召开企业合规监督考察验收公开听证会,与会听证员一致同意对企业合规整改情况评定为合格。2023年5月8日,检察院向涉案企业及2名涉案高管分别送达了《不起诉决定书》。至此,弘道团队协助涉案企业及高管成功化解因行贿引发的刑事风险,助力企业和高管顺利走出刑事风险阴霾,帮助企业行稳致远,更好地专心发展业务,创造社会价值。

 

01.发挥刑辩优势,了解企业及高管涉案情况,找准合规整改工作要点

在案件接洽之初,本案仍在侦查阶段,弘道团队第一时间介入案件,通过多次会见涉案人员,迅速掌握案情,成功为两名涉案高管申请取保候审。在第一次与企业全体高管的沟通中,刘越、徐婧婷律师从刑事合规的起源、对企业的意义,以及刑事合规案件处理流程、合规整改注意事项、可能面临的困难和问题等方面为企业高管进行了初步介绍,弘道团队在合规专项法律服务上专业能力的展示得到了客户的认可和信任。

正式展开合规整改工作后,弘道团队立即驻场开展工作,通过查阅文本资料、开展员工访谈以及调研问卷等诸多方式,全面深入地了解企业实际运行情况及业务开展状况,深入剖析涉案行为发生的原因,了解企业经营管理的痛点。基于此,弘道团队明确了后续合规整改工作的重点,并就企业具体如何根据实际状况、行业特性及涉案原因进行针对性整改,向全体高管展开了详细说明和专业分析,为后续合规整改工作夯实了基础。

 

02.服从监督指导,落实“全面合规、实质合规、人人合规、主动合规”

深圳市司法局通过企业合规第三方监控人抽选会,随机抽选出了具有丰富合规经验的专业第三方监控人。在检察院和第三方监控人的商讨下,本次合规整改期限为五个月,自2022年10月14日起至2023年3月13日止。合规监督考察期内,在检察院的专业指导和大力支持下,在第三方监控人的专业监督和悉心指导下,弘道团队协助企业以“全面合规、人人合规、实质合规”为目标和原则,进一步确定合规整改重点方向;帮助公司主要从(1)问题根源分析与风险评估;(2)合规制度与流程;(3)管理层承诺;(4)搭建合规组织架构;(5)培训与沟通;(6)监督、举报与持续改进,这六个方面开展合规整改工作。

同时,通过与检察院、第三方监控人的积极汇报、沟通,以及对各项合规整改工作要求的实际落实,确保相关工作成果切实达到第三方监控人设定的工作要求,进而确保相关工作成果得到第三方监控人的认可,并在整改工作中,协助企业充分展示了以“合规整改”促企业“良性发展”的信心和决心。

 

03.积聚多方智慧,助力企业顺利通过验收,获得不起诉决定

2023年4月25日,弘道团队与企业诉讼代表人、涉案人员一同参加了企业合规监督考察验收公开听证会,由徐婧婷律师代表企业向听证会汇报了企业合规整改工作情况。本次汇报采用PPT展示,将本次合规整改的全部工作及工作文件和照片进行详细说明。其后主持听证会的检察官和汇集企业管理、律师代表、人大代表、人民监督员等在内的五位听证员,就企业合规整改彻底性、制度措施完备性以及预防措施有效性等方面提出了一系列问题。徐婧婷律师与企业诉讼代表人和第三方监控人就上述问题进行了详细全面的回复和说明。

最终,与会听证员认为涉案企业在合规监督考察期内,提交了有效可行的合规整改计划,且就相关计划进行了有效落实,并充分吸收采纳第三方监控人提出的监督整改意见,合规整改成果较为理想,进而肯定了涉案企业相关合规整改成果,一致认为验收通过。

检察机关在综合听证会验收结果、企业持续合规情况、涉案人员态度等情况的基础上,于2023年5月8日对涉案企业和两名涉案人员宣告不起诉,并送达了《不起诉决定书》。这是弘道团队在检察机关及第三方监控人的专业监督指导下,成功协助涉案高管获得检察机关合规不起诉的又一成功案例。

合规是企业持续健康发展的生命线,更是企业增强自身核心竞争力的新引擎。我们认为,成功不起诉的项目经验积累能够不断提高律师对企业合规的深刻认识和专业能力,为更多的客户和企业提供专业高效的合规服务,为客户创造更大的价值。

 

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