卓安律师事务所五位主任级律师企业刑事风控全流程实务指南

前言

在市场经济监管体系持续完善、刑事合规监管全域收紧的背景下，企业及企业家面临的刑事风险已贯穿设立、经营、投融资、清算全生命周期，商业贿赂、虚开增值税专用发票、职务侵占、挪用资金、非法经营、非法集资、重大责任事故等高频刑事风险，直接关乎企业生死存亡与企业家的人身自由、财产安全。

有效的企业刑事风控，必须紧扣事前合规体系搭建、风险识别排查、涉案刑事辩护、危机应急处置、财产权益保全、量刑优化与出罪辩护六大核心维度。本文基于四川事务所成安、何冰冰、任忠孙、黄婧、张罗五位主任律师数千件企业刑事风控、合规建设、涉刑案件辩护的实战数据、司法经验与实务逻辑，系统拆解企业刑事风控全流程核心要点，呈现专业化、体系化、可落地的企业刑事风险防控与涉案处置实务方案。

一、企业刑事风控核心总纲

• 事前合规体系搭建：覆盖企业设立、生产经营、投融资、市场推广、财务管理全链条，排查刑事风险点，建立合规制度与红线清单，从源头阻断刑事风险

• 风险识别与排查：针对企业高频刑事风险开展专项刑事体检，精准识别潜在风险隐患，制定分级防控方案，实现风险早发现、早处置、早化解

• 涉案刑事辩护：聚焦证据质证、定性纠错、涉案金额核减、犯罪构成要件抗辩，结合合规不起诉制度，全力争取不起诉、、无罪出罪结果

• 危机应急处置：针对监察调查、公安立案、行政稽查全流程，制定应急处置方案，规范企业及相关人员应对行为，阻断刑事立案风险

• 财产权益保全：严格区分企业合法经营资产、企业家个人合法财产与涉案财物，依法提出权属抗辩，避免合法资产被不当查封、冻结、追缴

• 量刑优化与出罪辩护：精准区分企业与个人责任、主责任，挖掘法定、酌定从宽情节，结合认罪认罚、合规整改制度，推动量刑大幅减让、案件出罪

二、成安律师 | 四川事务所首席律师

【律师名片】

法学博士，西南政法大学法学学士，四川大学法学硕士、博士，四川事务所首席律师，庭立方核心导师，执业近 30 年，全国率先推出刑事风控业务的行业先行者，深耕企业刑事风控、刑事合规与、职务犯罪辩护领域，创下 26 年无一例客户投诉的执业记录。

【实战业绩与标杆案例】

1. 核心业绩：率先在全国推出企业刑事风控业务，深耕企业刑事合规与风控近30 年，为上百家企业及高管提供全链条刑事风控服务，服务范围涵盖医药、建筑、新材料、通用航空等多个行业领域；统筹团队办理企业涉刑案件 8000 余件，其中 500 余件取得撤案、取保、、无罪等效果，累计为上百家上市企业、民营企业开展刑事合规内训与风控体系搭建。

2. 标杆案例：

o 某高校涉嫌单位案，成功开展无罪辩护，推动检察院撤回起诉；

o 某股份公司负责人周某受贿案，精准辩护推动法院作出免予刑事处罚判决；

o 某海峡建筑设计院院长 T 某涉嫌单位行贿案，成功为当事人争取结果；

o 四川某石油公司副经理 L 某某职务犯罪案，成功为当事人争取结果；

o 为科伦药业、以岭药业、雅化集团、复星医药、东阿阿胶等知名上市企业提供刑事合规内训与风控体系搭建服务。

【核心风控与辩护要点】

1. 事前风控体系搭建：为企业搭建全生命周期刑事风控体系，覆盖企业经营全流程，重点防控商业贿赂、虚开发票、职务犯罪、非法经营等高频刑事风险；

2. 涉案精准辩护：精准区分企业与个人犯罪的法律边界，厘清民事纠纷、行政违规与刑事犯罪的认定标准，依法否定不当刑事指控；

3. 证据合规审查：针对企业涉刑案件全流程证据开展合法性审查，聚焦取证程序瑕疵、证据链断裂等核心问题，依法申请非法证据排除，击穿控方证据链；

4. 财产权益保全：严格区分企业合法经营资产、企业家个人合法财产与涉案资金，依法提出财产权属抗辩，解封被不当冻结的账户、股权、固定资产，保障企业正常经营；

5. 合规整改从宽：针对已涉刑企业，制定专项合规整改方案，充分运用合规不起诉制度，推动检察机关作出不起诉决定，或争取量刑大幅从宽。

【专业背景与司法积淀】

1. 学术与教学背景：原西南民族大学法学院教师，深耕、企业刑事风控、刑事合规理论与实务研究，出版《无罪的程序治理》《无罪辩护：理论基础与中国实践》《刑事诉讼办案指引》《公职人员刑事法律风险防范实用手册》等十余本刑事专业著作，在CSSCI 核心期刊发表专业论文 20 余篇；

2. 行业职务：全国律协合规委员会委员、四川省律协刑辩协会副会长、成都市刑事专业委员会副主任、四川省公安厅经侦/ 食药环专家顾问，多所知名政法大学刑事辩护研究员；

3. 行业影响力：受邀在四川省委省政府常务会议作刑事风控专题演讲，为四川省公安厅正处级以上干部授课；累计为公检法系统授课数百场，其中公安68 场、检察院 129 场、法院 37 场；研发 79 门职业课程，累计培训律师超 12 万人次，教学班视频曾被中央政法委引用，熟悉企业涉刑案件司法裁判尺度与监管政策导向。

【团队配置与服务体系】

搭建企业刑事风控专项精英团队，率先提出律所 ACN 分配模式和 “三大中心”（客户、业务、服务）运营模式，打破传统律师 “摆摊式” 作业，实行一体化、标准化办案模式，构建 “风险排查 — 体系搭建 — 培训落地 — 应急处置 — 涉案辩护”全流程闭环风控服务体系。依托卓安律所全国分所布局，实现跨省企业刑事风控协同服务，保障跨区域企业风控服务的专业度与一致性。

【全流程危机应对策略】

1. 前端风险防控：为企业开展全维度刑事合规体检，建立刑事风险红线清单与防控预案，从源头排查并化解刑事风险；

2. 中端危机阻断：线索初查、监察/ 行政调查阶段，快速介入为企业及相关人员提供应对辅导，固定合规证据，推动终止调查，阻断刑事立案；

3. 侦查阶段黄金救援：把握37 天黄金救援期，快速介入提交不予批捕法律意见，全力为企业相关责任人员争取、不批捕结果；

4. 审查起诉阶段精准阻击：全面阅卷质证，推动核减涉案金额、变更轻罪罪名、认定从宽情节，结合合规整改、认罪认罚制度，全力争取不起诉结果；

5. 审判阶段全流程辩护：一审、二审全程跟进，依法提出无罪、罪轻、、免予刑事处罚的辩护意见，同步开展涉案财产保全，最大限度降低刑事处罚对企业经营的影响。

三、何冰冰律师 | 四川事务所主任

【律师名片】

四川事务所主任，原某检察院员额检察官，拥有 8 年和反贪工作经验，深耕刑事辩护领域 10 余年，以人反向视角构建企业刑事风控体系，擅长企业、职务犯罪辩护与刑事合规体系搭建。

【实战业绩与标杆案例】

1. 核心业绩：10 余年法律工作经验，累计参与办理刑事案件 1000 余件，其中企业涉、职务犯罪案件数百件，擅长企业高管、核心工作人员涉刑案件辩护，大量案件实现、不起诉、、二审改判，为数十家民营企业、中小企业搭建了可落地的刑事风控体系。

2. 标杆案例：

o M 某贪污案，精准辩护推动罪名改变为挪用公款，刑期由 10 年以上改为 5 年 2 个月；

o 钟某非法买卖枪支案（企业经营关联案件），推动检察机关撤回起诉；

o 某市副市级领导王某受贿案（企业关联行贿案件），成功为当事人争取判三缓五结果；

o 多家民营企业高管职务侵占、挪用资金案，成功推动检察机关作出不起诉决定。

【核心风控与辩护要点】

以视角反向拆解企业刑事风险点与涉刑案件证据链，聚焦五大核心方向：

1. 企业职务犯罪风控：重点防控企业经营过程中职务侵占、受贿、行贿、挪用资金、挪用公款等职务犯罪刑事风险，搭建针对性防控体系；

2. 企业经营合规管控：规范企业财务流程、票据管理、市场推广、招投标全流程，精准区分合法经营行为与商业贿赂、虚开发票、非法经营等刑事犯罪的法律边界；

3. 涉案证据全面审查：重点审查企业涉刑案件取证程序违法情形，依法否定证据效力，申请非法证据排除，击穿控方证据链；

4. 责任精准区分：精准区分企业与个人犯罪、与的责任边界，依法提出从宽量刑意见；

5. 量刑优化与出罪：结合认罪认罚、退赃退赔、合规整改、初犯偶犯等情节，推动案件不起诉、、轻判，最大限度降低刑事风险对企业经营的影响。

【专业背景与司法积淀】

1. 司法履历：8 年检察院及反贪工作经历，熟悉企业涉、职务犯罪案件的侦查取证、证明标准、批捕规则与裁判尺度，深谙控方办案逻辑与证据短板；

2. 学术与教学：四川师范大学法律硕士兼职指导老师，在《中国人民公安大学学报》等专业期刊发表刑事法论文30 余篇，对企业刑事风险防控、证据审查、量刑适用标准具备精准把控能力。

【团队配置与服务体系】

将检察机关标准化流程质控体系引入企业刑事风控与涉刑案件辩护，建立企业刑事风控风险清单核查、合规体系搭建、证据全面审查、庭审质证标准化全流程办案规范，对企业重大涉刑案件实行 “一案一策、集体研讨” 制度，确保风控方案与辩护策略精准、高效、可落地。

【全流程危机应对策略】

1. 初查阶段合规辅导：规范企业及相关人员陈述口径，避免不利自认，固定合规证据，从源头降低刑事立案风险；

2. 审查逮捕阶段攻坚：针对性提交无社会危险性、证据不足的法律意见，全力为涉案人员争取、不批捕结果；

3. 审查起诉阶段精准辩护：全面阅卷质证，与承办检察官深度沟通量刑建议，推动检察机关作出不起诉决定，或出具量刑建议；

4. 庭审阶段全面抗辩：聚焦证据瑕疵、责任边界、定性准确性等核心要点，精准发表辩护意见，为企业及涉案人员争取最优裁判结果。

四、任忠孙律师 | 卓安（深圳）律师事务所主任

【律师名片】

卓安（深圳）律师事务所创始人、主任，广东省律师协会刑事法律专业委员会副主任，深圳市律师协会刑事犯罪预防专业委员会主任，深圳市人民检察院听证员。曾在教育及党政机关工作，担任副处级领导职务，2005 年开始律师执业，深耕刑事辩护 20 余年，秉承 “忠人之托、致力于赢” 的执业精神，专注企业刑事风控、企业家及公职人员刑事风险防范、刑事风险紧急应对处理。

【实战业绩与标杆案例】

1. 核心业绩：20 余年刑事辩护与合规服务经验，亲自办理和指导团队办理各类刑事案件超 1000 件，常年服务粤港澳大湾区上市企业、科技公司、建筑企业、外贸企业，办理企业商业贿赂、虚开增值税专用发票、非法经营、非法集资、高管职务犯罪案件 500 余件，擅长企业全流程刑事风控、合规整改与涉案辩护，大量案件实现合规不起诉、撤案、、、轻判，多起案件入选全国及省市年度经典案例。

2. 标杆案例：

o 重庆百亿地下钱庄非法经营案（公安部督办案），涉案金额 650 亿元，为广东地区涉案当事人辩护，最终获得从轻处罚，被判；

o 全国多省石化行业张某涉嫌虚开增值税发票 30 亿元案，精准把握行业交易特点，经辩护最终以逃税罪从轻判罚；

o “财富中国” P2P 平台非法集资案，涉案金额 33 亿元，为企业相关人员提供辩护与维权服务，有效维护了当事人合法权益；

o 某银行北京分行行长及高管涉职务侵占 3.16 亿资金案，打掉十年以上量刑的，最终以骗取票据承兑罪从轻处罚，实现即判即放；

o 广东某企业涉网络寻衅滋事重大案件，法定量刑 5 年以上，经团队有效辩护，企业家及公司涉案员工全案不起诉。

【核心风控与辩护要点】

结合粤港澳大湾区企业跨境经营频繁、业态创新快、监管标准严苛的行业特点，聚焦五大核心方向：

1. 全链条风控体系搭建：为上市企业、科创企业、外贸企业搭建全流程刑事风控体系，适配市场监管、税务、海关、证监会多维度监管要求，覆盖企业经营全生命周期；

2. 跨境经营合规风控：聚焦企业跨境经营、进出口业务、跨境投融资场景，搭建跨境合规风控体系，防控走私、非法经营、外汇违规、数据跨境流动等刑事风险；

3. 涉案精细化辩护：针对企业高管、核心人员涉商业贿赂、虚开、职务侵占、非法经营等案件，精准区分民事纠纷、行政违规与刑事犯罪的边界，核减涉案金额，变更轻罪罪名；

4. 合规不起诉落地：以企业合规整改为核心抓手，充分运用合规不起诉制度，通过专项合规整改、合规监管验收，为涉案企业、相关责任人员争取不起诉、、非羁押诉讼结果；

5. 企业经营保障：精准区分企业合法经营资产与涉案资金，依法提出财产处置异议，解封被不当冻结的企业账户、股权、固定资产，最大限度保障企业正常经营秩序与企业家合法财产权益。

【专业背景与司法积淀】

1. 行业职务：深圳大学合规研究院校外实践导师、深圳市光明区人民检察院听证员、庭立方刑事风控高级讲师，熟悉企业监管规则、行刑衔接流程、跨境合规政策，对企业涉刑案件司法实践具备权威且深刻的理解；

2. 行业荣誉：2024 GRCD 刑事领域・中国客户首选合规律师、2023 GRCD 中国合规大奖（刑事领域・年度合规律师）、2023 深圳市律师协会优秀专业委员会主任、2015 年中国法学会 “优秀” 等多项行业重磅荣誉；

3. 专业积淀：深耕企业刑事风控、刑事合规研究二十余年，对粤港澳大湾区企业经营高频刑事风险、监管政策导向、司法裁判尺度具备精准把握，在大湾区企业刑事风控领域具备极高的行业影响力。

【团队配置与服务体系】

2013 年创建 “忠赢律师团队”，2025 年主导设立卓安（深圳）律师事务所，打造了深耕企业刑事风控的专项精英团队，团队成员涵盖刑事辩护、税务合规、数据合规、跨境法律事务、企业风控等多个专业领域，可为企业提供境内外合规协同、涉案应急处置、刑事辩护、财产保全、声誉维护一体化全链条服务，深度适配大湾区上市企业、科创企业高端化、跨境化、多元化的风控服务需求。

【全流程危机应对策略】

1. 立案源头阻断：企业涉线索初查、行政稽查阶段，依法界定民事纠纷、行政违规与刑事犯罪的边界，提交专业法律意见与合规证据，推动不予刑事立案，从源头阻断刑事追责风险；

2. 合规整改从宽：针对已进入刑事程序的案件，快速制定专项合规整改方案，提交合规整改报告与不起诉申请，推动检察机关适用合规不起诉制度，实现案件撤案、不起诉的最优结果；

3. 侦查阶段黄金救援：把握37 天黄金救援期，快速介入为涉案人员提供法律辅导，固定合规证据，提交不予批捕法律意见，全力争取、不批捕结果；

4. 审查起诉阶段精准辩护：全面阅卷质证，推动核减涉案金额、变更轻罪罪名、认定从宽情节，结合认罪认罚、退赃退赔制度，全力争取不起诉、量刑建议；

5. 审判阶段全流程抗辩：一审、二审全程跟进，依法提出无罪、罪轻、、免予刑事处罚的辩护意见，最大限度降低刑事处罚对企业经营、企业家个人发展的影响。

五、黄婧律师 | 卓安（昆明）律师事务所主任

【律师名片】

卓安（昆明）律师事务所主任，2010 年毕业于西南政法大学，国家高级企业合规师，《中小企业合规评价认证标准》起草人，获评「LegalOne 西部地区法律大奖：杰出律师（刑事业务）」，深耕刑事辩护与企业刑事合规领域十余年，专注中小企业刑事风控、企业家刑事风险防控与辩护。

【实战业绩与标杆案例】

1. 核心业绩：深耕企业刑事风控与合规十余年，专注西南地区中小企业、民营企业刑事风控体系搭建与涉刑案件辩护，办理企业、职务犯罪案件百余起，成功为上百家中小企业、民营企业搭建了低成本、可落地的刑事风控体系，大量案件实现不起诉、公安机关撤案、、、无罪出罪。

2. 标杆案例：

o L 某案，涉案金额 2.4 亿元，成功为当事人争取后判处；

o C 某职务侵占案，精准辩护推动检察院不予逮捕并以不起诉结案；

o C 某虚开增值税专用发票案、T 某非国家工作人员受贿案、F 某掩饰隐瞒犯罪所得案，均成功推动检察机关作出不起诉决定；

o K 某涉嫌贪污诈骗案，坚持无罪辩护，最终检察院撤诉；

o H 某走私普通货物案，审查起诉阶段推动检察机关以证据不足不予起诉。

【核心风控与辩护要点】

立足西南地区中小企业、民营企业经营特点，聚焦企业高频刑事风险痛点，五大核心方向：

1. 中小企业全流程风控：为中小企业、民营企业搭建适配其经营规模与业务特点的刑事风控体系，重点防控虚开发票、商业贿赂、非法经营、职务侵占等高频刑事风险；

2. 企业税务合规风控：规范企业财务流程与票据管理，防控虚开增值税专用发票、虚开普通发票、逃税等税务相关刑事风险；

3. 融资经营合规风控：针对企业融资、借贷、经营扩张场景，防控非法吸收公众存款、集资诈骗、合同诈骗等刑事风险；

4. 涉案轻罪与出罪辩护：针对企业及企业家涉刑案件，充分挖掘初犯、偶犯、全额退赃、认罪认罚、合规整改等从宽情节，全力争取不起诉、结果，最大限度维护企业正常经营与企业家执业资格；

5. 涉案财产权益维护：精准区分企业合法经营资产、企业家个人合法财产与涉案财物，依法提出财产解封、权属异议，保障企业正常经营秩序与当事人合法财产权益。

【专业背景与司法积淀】

1. 专业资质：2010 年毕业于西南政法大学，具备扎实的刑事法学理论功底，持有国家高级企业合规师资质，系《中小企业合规评价认证标准》核心起草人；

2. 行业荣誉：获评「LegalOne 西部地区法律大奖 (Western China Special Award): 杰出律师 (刑事业务)」，是西南地区中小企业刑事风控领域的标杆性律师；

3. 专业积淀：常年深耕西南地区企业司法实践，熟悉中小企业经营高频刑事风险、监管规则、司法裁判尺度与从宽政策，精准把握中小企业合规需求，擅长轻量化、可落地、低成本的企业刑事风控体系搭建，在西南地区企业刑事合规领域具备极高的行业认可度。

【团队配置与服务体系】

组建了专注中小企业刑事风控与合规的专业律师团队，实行 “刑事合规体检 + 风控体系搭建 + 全员合规培训 + 应急涉案辩护” 的一体化服务模式，针对西南地区中小企业、民营企业的运营特点与成本承受能力，打造了轻量化、可落地、强适配的专属刑事风控解决方案，同时建立了 24 小时应急响应机制，可快速响应企业刑事风险紧急应对需求。

【全流程危机应对策略】

1. 诉前风险阻断：行政调查、线索初查阶段，快速介入梳理合规证据，界定行为法律边界，提交专业法律意见，推动案件终止调查、不予刑事立案，从源头阻断刑事风险；

2. 侦查阶段黄金救援：把握37 天黄金救援期，快速会见涉案人员提供法律辅导，固定有利证据，提交不予批捕法律意见，全力争取不批捕、结果；

3. 合规整改从宽处理：针对已进入刑事程序的案件，结合认罪认罚、退赃退赔制度，制定专项合规整改方案，提交合规不起诉申请，全力推动检察机关作出不起诉决定；

4. 涉案财产同步保护：同步审查涉案财产查封、冻结的合法性，精准区分合法经营资产与涉案财物，依法提交解封申请，保障企业正常运营；

5. 审判阶段全流程辩护：一审、二审全程跟进，依法提出无罪、罪轻、、免予刑事处罚的辩护意见，最大限度降低刑事处罚对企业经营、企业家个人发展的影响。

六、张罗律师 | 卓安（达州）律师事务所主任

【律师名片】

卓安（达州）律师事务所主任，达州市律协参政议政委员会主任，前刑侦警官、派出所所长，拥有 12 年公安系统工作经验，具备 “警官 + 律师” 双重视角，深谙侦查思维与司法实践逻辑，专注中小企业、基层市场主体刑事风控与涉刑案件辩护，擅长侦查阶段刑事风险快速阻断。

【实战业绩与标杆案例】

1. 核心业绩：12 年公安刑侦一线工作经验，曾任刑侦大队民警、派出所副所长、教导员等职务，荣获三等功、破案能手等荣誉。转型律师后，专注基层中小企业、个体工商户、乡镇企业刑事风险防控与辩护，大量企业涉刑案件在黄金 37 天实现不批捕、，后续成功争取不起诉、、撤案结果。

2. 标杆案例：

o L 某某涉嫌合同诈骗案，涉案金额 4000 万余元，精准辩护论证不存在非法占有目的，最终推动公安机关撤销案件；

o Z 某某涉嫌逃税案，以嫌疑人非实际纳税主体为由深度辩护，成功推动公安机关撤销案件；

o L 某某涉嫌袭警案，一审判实刑六个月，上诉期间介入，最终获得绝对不起诉；

o D 某涉嫌引诱、容留他人吸毒案（经营场所关联案件），获检察院存疑不起诉决定。

【核心风控与辩护要点】

以侦查逆向思维构建基层市场主体刑事风控全流程防线，聚焦五大核心方向：

1. 基层企业风控体系搭建：针对基层中小企业、乡镇企业、个体工商户经营特点，搭建简易可落地的刑事风控流程，重点防控合同诈骗、逃税、非法经营、安全生产相关刑事风险；

2. 立案合规性审查：针对企业涉刑案件，严格审查立案标准、证据充分性，针对立案依据不足、证据链断裂的案件，依法提出异议，推动公安机关撤案、检察机关不批捕；

3. 取证程序合法性审查：重点突破企业涉刑案件取证程序违法情形，依法审查证据效力，申请非法证据排除，击穿控方证据链；

4. 主观明知抗辩：针对企业及涉案人员主观不明知、无犯罪故意的案件，依法否定控方指控，排除犯罪构成；

5. 轻罪与出罪辩护：针对情节显著轻微、初犯偶犯的案件，全力推动不起诉、结果，最大限度降低刑事处罚对企业经营的影响。

【专业背景与司法积淀】

12 年公安刑侦一线工作经历，曾任刑侦大队民警、派出所副所长（主持工作）、教导员等职务，熟悉基层企业涉刑案件的侦查逻辑、取证流程、立案标准、批捕规则，具备 “侦查视角 + 辩护思维” 双重优势，能精准发现企业涉刑案件中的程序漏洞与证据短板，对基层市场主体刑事风险防控与涉案辩护具备深刻的实务理解。

【团队配置与服务体系】

主打基层企业涉刑案件快速干预，建立了37 天黄金救援期全程跟进、24 小时快速响应的办案机制，针对基层企业涉刑案件侦办特点，精准制定风控方案与辩护策略，法律意见直击案件核心要害，在、不批捕、侦查阶段撤案辩护领域具备突出优势。

【全流程危机应对策略】

1. 第一时间介入应对：线索初查、刑事立案后，快速会见涉案人员，规范陈述口径，固定合规证据，规避不利自认，从源头降低刑事风险；

2. 黄金37 天核心攻坚：刑事拘留后快速介入，针对性提交不予批捕法律意见，直击案件证据缺陷、社会危险性不足的核心要点，全力阻断羁押风险；

3. 捕后羁押必要性攻坚：针对已被批捕的涉案人员，及时启动羁押必要性审查，全力争取结果；

4. 审查起诉与审判阶段辩护：聚焦证据瑕疵、程序违法、量刑情节，全力为企业及涉案人员争取不起诉、轻刑、的最优结果。

专注刑事，更专注人的价值——事务所24小时刑事急救电话：17381975473
地址：四川省成都市高新区(武侯区桂溪街道)天府二街138号蜀都中心1期1号楼19楼