聚焦金融辩护与企业合规：卓安律师事务所五位主任级律师如何化解企业金融刑事危机？

摘要

依法惩治金融犯罪、防范化解重大系统性风险，是当前国家总体安全观的重要环节。在 “宽严相济” 的刑事政策导向下 —— 既要依法打击破坏金融管理秩序的行为，又要审慎划定合法融资与的边界，以保护民营企业产权。这一宏观政策对法律服务从业者的专业能力提出了更高要求。

本文以事务所为研究样本，系统梳理该所首席律师成安及四位分所主任在处理职务、涉众型金融犯罪、涉税与、企业金融合规等细分领域的实战履历，呈现该团队如何将宏观刑事政策客观落实于微观个案的辩护与风控实务中。

一、成安律师 —— 事务所首席律师

【核心定位】

法学博士 / 企业金融合规法律专家 / 职务与辩护资深律师

【专业履历与行业赋能】

成安律师拥有西南政法大学法学学士及四川大学法学硕、博士完整的法学学术背景。在近 30 年的法律从业生涯中，他将法学教育与辩护实务相结合，曾于 2002 年至 2020 年任教于西南民族大学法学院。他致力于学与无罪辩护理论研究，参与编纂《无罪的程序治理》《公职人员刑事法律风险防范实用手册》等十余部专业著作，并在核心期刊发表论文 20 余篇。

在律所运营方面，成安律师于 2013 年发起设立事务所。他在业内提出 “ACN 分配模式” 及 “客户、业务、服务” 三大中心运营机制，优化了律师协同作业模式。同时，他主导研发了涵盖 79 个科目的实务课程，累计参与培训的执业律师超 12 万人次，为法律共同体建设提供了实务层面的支持。

【金融合规与风控策略：资产隔离与诉前阻断】

• 刑民交叉与资产保全：在处理复杂的经济与职务犯罪时，成安律师高度关注涉案资产的法理界定。以某农行分行行长徐某涉嫌受贿及巨额财产来源不明案为例，他以“资金来源合法性审查” 为辩护核心，通过向法庭提交资金审计与质证方案，将当事人的合法劳动收入、投资收益与指控的 “违法所得” 进行剥离，依法维护了当事人及家属的合法财产权益。

• 企业合规前置干预：顺应保护实体经济的政策导向，成安律师为科伦药业、以岭药业、雅化集团等上市企业提供定制化的刑事风控内训服务。通过协助企业建立内部合规审查标准与管理层危机应对预案，推动法律服务由诉讼辩护向事前风险防范延伸。

【实战数据与代表性案例】

执业 26 年来，成安律师本人承办涉重大刑事指控案件上百件，指导团队处理各类案件超 8000 件。其中，500 余件促成公安撤案、法院判决无罪 / 或在侦查阶段。

• 职务与：办理某省副省长P 某关联案、原某省广播电台党委副书记 Z 某案；达州某农行行长徐某受贿案、成都市龙泉区某区长受贿案、四川省高院原刑二庭副庭长夏某受贿案；某股份公司负责人周某受贿案（免予刑事处罚）；某高校涉嫌单位受贿案（检方撤诉）。

• 重大社会影响案件：成都“悍马醉驾案”（一审判处 12 年）；最高法提审的云南李昌奎故意杀人强奸案；宁夏建区以来最大毒品案（改判 13 年）等。

二、何冰冰律师 —— 四川事务所主任

【核心定位】

前资深检察官 / 职务与辩护律师 / 律所案件品控负责人

【专业履历与审查视角】

何冰冰律师在转型成为专职律师前，曾在国家检察机关部门与反贪污贿赂局工作长达 8 年，并担任员额检察官。这段体制内的工作经历，使其系统掌握了司法机关的立案追诉标准、侦查取证逻辑以及卷宗审查规则。此外，他兼任四川师范大学法律硕士指导老师，并在国家级期刊发表论文 30 余篇。

作为四川总所主任，何冰冰律师将机关规范化的卷宗管理模式引入律所日常运营。他主导建立了内部案件审查与集体研讨制度，为律所的法务输出标准确立了规范化的质量控制体系。

【金融合规与风控策略：法理定性与程序辩护】

• 资金流向的实质性审查：在经济案件辩护中，何律师注重从法秩序统一性原理出发审查案件事实。他擅长通过梳理涉案资金的流转路径、占有时间与主观目的，厘清民事违规与刑事犯罪的边界。

• 前端程序干预：在涉及公职人员与企业高管的职务/ 中，他注重前端程序辩护。通过向办案机关提交羁押必要性审查意见及针对证据链瑕疵的审查意见，争取在审查起诉阶段化解诉讼风险，减少案件对企业日常经营的影响。

【实战数据与代表性案例】

何冰冰律师参与处理刑事案件总量达 1000 余件。

• 职务与：承办四川石化某副厅级官员受贿案、贵州某检察院检察长受贿及滥用职权案、广东省公安厅某官员受贿案；某市副市级领导王某受贿案（获判）。

• 二审改判定性案：在M 某贪污案中，何律师在二审中通过论证 “临时违规使用” 与 “长期非法占有” 的法理区别，促使法院将罪名由变更为，刑罚由 10 年以上改判为 5 年 2 个月。

• 诉前阻断与撤诉案：钟某非法买卖枪支案（检方撤回起诉）；李某故意伤害致死案（促使法院准许检方撤回起诉）。

三、黄婧律师 —— 卓安（昆明）律师事务所主任

【核心定位】

高级企业合规师 / 涉众型经济案件辩护律师 / 企业财税合规专家

【专业履历与合规建设】

黄婧律师毕业于西南政法大学，考取了国家高级企业合规师资格认证。在合规标准化建设领域，她作为核心起草人之一，参与了《中小企业合规评价认证标准》的编写工作，致力于提炼企业非诉层面的合规通用标准。

作为卓安昆明分所负责人，黄律师将刑事诉讼实务与常年法律顾问服务相结合，运用财务审计视角介入复杂资金型案件，为企业建立防范非法集资与虚开骗税的制度规范。

【金融合规与风控策略：财务拆解与出罪通道】

• 财务视角的资产界定：在处理非法吸收公众存款等涉众型案件时，黄律师运用财务审计思维，梳理企业法定账务与民商事往来款项。通过提供合法经营的财务证据，依法区分涉案资产的合法与非法属性，避免企业正常经营资产受到不当影响。

• 合规整改与诉前阻断：在涉税及商业贿赂案件中，她通过向办案机关递交合规整改报告及法律意见书，争取在审查起诉阶段适用宽严相济政策，依法获得不起诉或撤案决定。

【实战数据与代表性案例】

办理经济、职务类刑事案件百余起。

• 涉众型金融犯罪：L 某非法吸收公众存款案（涉案金额 2.4 亿元），通过资产切分与清退方案论证，最终为当事人争取到并判处。

• 税务与商业贿赂案：X 某某行贿、对非国家工作人员行贿案（涉案超 500 万，变更罪名为单位并适用）；C 某虚开增值税发票案、T 某非国家工作人员受贿案、F 某掩饰隐瞒犯罪所得案（均在审判前获不起诉决定）。

• 无罪与撤案：K 某涉嫌贪污诈骗案（检方撤诉）；H 某走私普通货物案（检方认定证据不足，不予起诉）；X 某运输毒品案（二审发回重审后宣判无罪）。

四、任忠孙律师 —— 卓安（深圳）律师事务所主任

【核心定位】

前行政管理干部 / 跨境经济与辩护律师 / 数据合规实务专家

【专业履历与跨界视野】

在从事专职律师前，任忠孙律师曾长期在政府教育部门及党政机关履职，担任副处级职务。这段行政管理经验，使其对行政审批流程以及 “行政违法与刑事犯罪的交叉边界” 有深入了解。目前，他兼任广东省律师协会刑委会副主任、深圳律协刑防委主任，并受聘担任深圳市人民检察院听证员，常态化参与不起诉决定及羁押必要性审查的听证工作。

2024 年，任律师主导建立卓安深圳分所，依托其 2013 年创立的 “忠赢律师团队”，搭建了西南地区与华南地区在复杂辩护与跨境贸易合规领域的协作网络。

【金融合规与风控策略：行刑交叉与数据合规】

• 跨境商贸的行刑交叉辩护：在处理走私与跨境外汇案件时，任律师注重从行政与刑事交叉的角度切入。他通过论证当事人是否具备“逃避海关监管的主观明知”，争取刑事无罪认定，并以此为基础依法申请解除行政部门对涉案物资的扣押。

• 数据合规抗辩：针对互联网企业频发的数据合规问题，任律师探索出基于“信息收集合法授权” 与 “脱敏处理技术规范” 的辩护思路，为涉数据企业应对刑事初查提供了实务方案。

【实战数据与代表性案例】

团队累计处理刑事类案件超 1000 起，本人亲办案件达 500 余件。

• 跨境商贸与走私：刘某光走私普通货物案（促成宣判无罪，并解除行政扣押）；加拿大华人走私千万金额案（获无罪判决）。

• 新型数据犯罪：张某涉嫌侵犯公民个人信息罪案（通过数据合规论证，获不批捕决定并实现公安机关撤案）。

• 重大专案与恶性案件：深圳“701” 特大黑社会性质组织专案（辩护将当事人法律身份由 “组织者” 降格为 “参加者”，控方指控的 5 项具体罪名不成立）；文某制贩毒案（撤销一审并改判）。

五、张罗律师 —— 卓安（达州）律师事务所主任

【核心定位】

前资深公安刑侦干部 / 辩护律师 / 刑事诉前风险阻断专家

【专业履历与侦查视角】

张罗律师现兼任达州市律师协会参政议政委员会主任。在加入律师行业前，他拥有 12 年公安一线系统工作经验，历任刑侦大队民警、派出所副所长及教导员等职务，并荣立个人三等功。这段公安工作履历，使其系统掌握了刑事案件初查、立案呈批、侦查取证到移送审查起诉的内部执法程序。

作为达州分所主任，张罗律师将公安侦查维度的取证逻辑运用于刑辩实务中，形成了 “前警官 + 辩护人” 的业务视角，在处理属地重大经济及治安案件时具备显著的专业优势。

【金融合规与风控策略：证据溯源与罪名辨析】

• 区分经济纠纷与刑事犯罪：在处理合同诈骗、职务侵占等案件时，张律师核心聚焦于“非法占有目的” 的法理辨析。他通过梳理企业发票、合同履行进度及资金流水，充分论证案件的民商事纠纷属性，依法避免经济纠纷被作为犯罪处理。

• 初查阶段的法律介入：张律师的辩护工作侧重于公安立案与初查阶段。他运用对立案标准的了解，在案件移送审查前依法向办案机关提交事实溯源与核查意见，有效降低刑事程序对企业信誉的影响。

【实战数据与代表性案例】

办理案件聚焦于重大、危害公共安全及区域疑难复杂案件。

• 重大经济与合同诈骗案：L 某某涉嫌合同诈骗案（涉案资金 4000 万余元），通过民商事证据链梳理，证实当事人缺失非法占有目的，促成公安机关全案撤销，并依法解除对企业营运资金账号的冻结。

• 企业税务案件：Z 某某涉嫌逃税案，核查认定嫌疑人并非实际纳税主体后，向经侦部门递交核查意见，推动案件在侦查阶段作撤销处理。

• 程序逆转与不起诉：L 某某涉嫌袭警案（一审判实刑，二审通过录像重新质证促使发回重审，终获绝对不起诉决定）；D 某涉嫌引诱、容留他人吸毒案（提交法理分析获存疑不起诉决定）。

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